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内审的流程、方法和技巧 1．内部审核流程 2．内部审核的基本概念 3．现场审核技巧 · 常规技巧 · 特有技巧 4．如何编制现场审核检查表 · 检查表作用 · 纯职能部门 · 生产车间（含视同车间部门） 5．如何判定内审不符合及课堂练习 6．提高审核深度和有效性的方法和技巧 内部审核流程 审核方案与审核计划的比较 内部审核的基本概念 1．审核目的 （1）评价体系的符合性，是否正常实施与保持； （2）集中发现一批体系存在的问题，向管理者报告，持续改进。 2．审核范围的确定原则（同体系覆盖范围） （1）组织的管理权限 （2）组织的业务领域 （3）组织的地理区域 内部审核的基本概念 3．审核准则 （1）GB/T 24001、GB/T 28001标准 （2）组织适用的E/O法律法规和其他要求 （3）组织的E/O体系文件 4．审核方法 （1）提问与交谈 （2）查阅文件和记录 （3）现场观察 5． 审核方式 （1）按部门审核 （2）按要素审核 （3）按主线（4.3.1→4.5.2）审核 如何编制现场审核检查表 1．检查表的作用 （1）明确受审核部门所需审核的主要要素及要求 （2）使审核员在现场始终保持明确的审核目标，使审核过程按程序及规定的时间规范化、系统化进行 （3）作为重要的审核记录存档 2．编制检查表的思路——两种不同性质的部门按不同审 核方式（思路）编制 （1）生产一线（含动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤等）部门 · 部门+标准主线 （2）纯职能部门 · 部门+要素 3．编制检查表的举例和练习 生产车间现场审核检查表示例 职能部门现场审核检查表示例 现场审核技巧 一．常规技巧 1．编好检查表，控制整个审核过程 2．现场审核实施 · 善于提问 · 注意倾听 · 仔细观察 · 合理抽样 · 多种方式调查取证，做好记录 · 追踪验证，从体系高度追根溯源 3．综合分析评价，得出客观、公正的审核结果 二．特有技巧（提高E/OHS审核深度和有效性的方法和技巧） 提高审核深度和有效性的方法和技巧 1．应用两个01标准主线深入审核 2．以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核 3．以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点 4．充分运用专业知识发现问题，提高审核深度 5．合理掌握不同审核阶段的分工和重点，层次分明，由浅入深 6．注意EMS/OHSMS差异，分别满足14001/18001及E/S法规不同要求 提高审核深度和有效性的方法和技巧 1．应用01标准主线深入审核 · 标准有十分明确的标准主线 （4.3.1/2→4.2→4.3.3/4→4.4.1→4.4.6/7 →4.5.1/2 →4.5.4/5→4.6） · 主线审核是EMS/OHSMS独有的审核方式 （1）主线是编制生产车间（含视同部门）现场检查表的依据 （2）主线是判定体系符合/有效性的线索 ·标准主线→PDCA→体系符合性/有效性→审核结论 （参见表1） 提高审核深度和有效性的方法和技巧 1．应用01标准主线深入审核 表1 主线要素在综合评价中的作用和功能 （3）提高主线中重点要素的审核深度 · 4.3.1/2 · 4.3.3/4 4.4.6/7 · 4.5.1/4.5.2 4.5.4(5) 4.6 （4）以4.3.1为核心展开要素一致性的系统审核 提高审核深度和有效性的方法和技巧 1．应用01标准主线深入审核 4.3.1 （环境因素/危险源）在体系中的核心地位 提高审核深度和有效性的方法和技巧 2．以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核 （1）审核“写”与“做”的一致性，发现运行死角或薄弱环 节 （2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效 ① 最高管理层和推进部门 · 最高管理层：思路、理念、承诺及对体系的支持 和资源配置 · 推进部门：策划的合理性、三级监控的有效性、 运行全局的把握 提高审核深度和有效性的方法和技巧 （2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效 ② 生产车间及视同车间的职能部门（动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤） · 环