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南京熊猫电子股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 南京熊猫电子股份有限公司南京熊猫电子股份有限公司 南京熊猫电子股份有限公司南京熊猫电子股份有限公司 年度内部控制年度内部控制评价评价报告报告 年度内部控制年度内部控制评价评价报告报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载，误 导性陈述或者重大遗漏。 南京熊猫电子股份有限公司全体股东： 南京熊猫电子股份有限公司董事会 （“董事会”）对建立和维护充分的 财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防 范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供 合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制 进行了评价，并认为其在2011年12月31日（基准日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的重大内 部控制缺陷。 我公司聘请的天职国际会计师事务所有限公司已对公司财务报告相关 内部控制有效性进行了审计，出具了标准无保留意见审计报告。 董事长：赖伟德 南京熊猫电子股份有限公司 2012年3 月29日 1 南京熊猫电子股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 附件附件：： 附件附件：： 根据 《企业内部控制基本规范》（以下简称“ 《基本规范》” ）、《企业内 部控制评价指引》（以下简称“ 《评价指引》” ）等法规要求，南京熊猫电子 股份有限公司 （下称“公司” ）董事会对本公司内部控制的有效性进行了自我 评价。 一、一、董事会声明董事会声明 一一、、董事会声明董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施；监事会对董事会建立 与实施内部控制进行监督；经营层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战 略和股东利益最优化。 内部控制由于存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变，本 公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取相 应的整改措施。 二、二、内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作的总体情况 二二、、内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作的总体情况 公司董事会秉承持续完善内控管理的理念，遵循内部控制规范要求，有 计划、有步骤地组织和保证公司内部控制评价工作的顺利实施。为有序推进 内控规范工作，公司制订了 《内部控制规范实施工作方案》，成立了以副董 2 南京熊猫电子股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 事长为组长的内控规范领导小组，全面领导公司内控规范相关工作，并以监 察审计部为具体牵头部门组成内控规范工作组，联合本公司各管理部门、各 分子公司组织实施内部