公司三重一大决策管理办法文档.docVIP

XX公司“三重一大”决策管理办法 (示范文本) 第一章 总 则 为完善群众参与、专家咨询、集体决策相结合的决策机制，以明确决策范围、规范决策程序和责任追究为重点，进一步规范“三重一大”决策管理，提高决策水平，根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件要求，结合公司实际，制定本办法。 “三重一大”事项坚持以下原则： （一）依法决策原则。必须遵守国家法律法规、党内法规和集团公司规章制度和管理要求，保证决策合法合规。 （二）集体决策原则。充分发扬民主，广泛听取意见，集中集体智慧，防止个人或少数人专断决策。 （三）科学决策原则。决策前充分调研论证，必要时要进行专家论证、技术咨询、决策评估、公示等程序，使决策符合经济规律和企业发展实际，符合促进科学发展要求。 适用范围 本办法适用于XX公司。 第二章 “三重一大”事项范围 “三重一大”事项包括重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项。 重大决策事项，是指依照党内法规、国家有关法律法规的相关规定及公司章程，应该以集体形式进行决策的事项。主要包括： （一）制度建设：公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理议事规则、内部控制管理手册等治理制度；全面预算管理制度、战略规划管理办法、授权管理制度、投资管理办法、合同管理办法、三重一大决策管理办法、薪酬福利规章制度、干部人才队伍建设制度等重要制度的制定、修订和废止； （二）战略与规划：公司战略规划（包括中长期发展战略）、经营方针的制定和调整；人才发展规划的制定和调整；年度经营目标的确定；对外合作事项（包括技术引进和智力引进，标准）； （三）改革重组与机构调整：涉及公司全局性、方向性、战略性的改革改制意见及方案，包括公司及所属公司的改制、股份制上市、兼并重组、合并分立、破产、解散等；内部机构设置和调整，下属公司的设立和撤销等。 （四）财务与资产：年度预算和财务决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案；公司增加和减少注册资本；会计核算方式的变化；重大固定资产项目投资（标准：XX），对外股权投资；年度资产处置计划，重大资产处置方案（标准：XX），股权转让方案，年度融资计划和重大融资方案；国有资本金申请等。 （五）人力资源管理：年度及任期考核结果审定；职工薪酬、福利分配原则及发放总额、股权等激励方案的确定；公司组织评选表彰的先进集体和个人人选的审定；需要提交职工代表大会讨论的涉及职工切身利益的重大事项。 （六）审计与风险管理：年度审计计划；内部重要审计报告（含董事长及总经理的经济责任审计报告）；重大人身伤亡（标准为因工一次造成1人以上死亡或3人以上重伤）；重大财产损失（标准：XX）；重大质量事故（因质量原因造成人员伤亡、设备损坏或超过XX的直接经济损失）；国家安全及重大保密事故（出现间谍或重大失泄密案件）；重大法律纠纷（涉案金额超过XX或者引起群体性诉讼或系列诉讼）；维护稳定、突发事件等内部意见的确定。 （七）党的建设工作：贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和 以及其他上级重要决定的重大措施；加强党的思想、组织、作风、反腐倡廉及制度建设、精神文明和企业文化建设等方面的重要决定、部署和措施；党风廉政建设重大事项；因违法违纪案件涉及党纪、政纪的处理决定。 （八）其他方面：对所投资的全资、控股企业（含受委托管理的公司）行使股东权利所涉及的重要事项（企业对外长期股权投资事项，包括新设公司、产权收购、企业合并与分立、企业性质变更、股权划转、增加或减少企业出资、企业股权调整、股权转让与交易、解散、清算；增加和减少注册资本；发行公司债券；影响我所控股地位的其他股东股权转让），其它按规定需要经集体研究决策的重大事项。 重要人事任免事项，是指公司中层及以上管理人员和其他经营管理人员的职务任免、调整事项等。主要包括： （一）中层及以上管理人员的选聘和调整； （二）中层后备干部的确定； （三）全资、控股、参股公司董事、监事和经理班子、财务负责人等人员的推荐或委派； （四）各级党代表、市级以上荣誉等初步候选人推荐； （五）其他重要人事任免事项。 重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及核心能力产生重要影响的项目的设立和安排等。主要包括： （一）年度经营计划、投资计划、筹资计划的确定及调整； （二）对外权益类投资项目，股权性融资、筹资计划外的债务性融资； （三）抵押、质押等担保项目； （四）超过限额标准的固定资产投资项目，重大、关键设备的引进、购置项目；企业自筹科研生产项目，技术合作及引进项目，预算外大宗物资和服务的采购。具体限额标准为XX。 （五）超过董事会授权的重大经营项目（含销售、采购合同） （六）其他应当集体决策的重大项目安排事项。