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2015年关于审计法务部上半年工作总结 求真务实 精益求精，依法防范企业风险 ?2014年上半年审计工作总结暨下半年工作安排 尊敬的各位领导、各位同仁，大家好！ 2014年上半年，我部在集团公司的正确领导下，以集团公司总经理丁平同志在2013年度职代会上的讲话为指导，以“求真务实、精益求精”的工作态度，在各部门的大力配合和支持下，通过部门全体员工共同努力，基本按计划完成了上半年工作。为了更好的开展下半年工作，现总结上半年工作并对下半年工作做简要安排： 一、上半年主要工作： （一）制度建设方面 1.讨论并提出《工程结算审计管理办法》修改意见 总部拟定的《工程结算审计管理办法》征求意见稿下发后，我部积极组织部门人员认真学习，并结合青海集团实际及日常工程结算审计中发现的问题，提出了修改、完善管理办法的具体意见，及时将修改意见反馈至总部审计监察部。　　 2.根据部门合并及集团薪酬改革，修改完善了审计法务人员岗位职责及岗位考核标准。　　 根据青庆[2014]25号文件，审计监察部与法律事务部合并为“审计法务部”，进一步明确了部门各工作岗位职责，在此基础上，重新梳理了相关的工作流程和工作要求，为本部门工作有序开展提供了必要的组织保证。同时为了体现集团减员增资的目的，修订完善了岗位考核标准，为合理分配绩效工资提供了依据，为激励员工积极工作提供了有利条件。　　 3.修改完善了《合同管理制度》　　 针对目前合同管理中暴露出的诸多问题，在原有合同管理制度的基础上，根据实际情况，重新修订完善了《青海庆华集团合同管理制度》。　　 4.为规范档案管理，降低法律风险，草拟下发了《关于规范档案资料管理有关事宜的通知》　　 进一步规范了档案管理，因为合同原件保管是非常重要的，这不但是合同履行的必要条件，更是索赔的最直接最有力的原始证据。在公司经营中，若合同管理稍有不慎将会给公司带来不必要的法律风险，甚至是导致公司面临破产的窘境。　　 （二）财务审计方面　　 上半年，我部紧紧围绕“监督、评价、服务”的审计工作方针，认真组织、合理调配审计人员，按期完成了各项审计业务工作，截止　6月25日　，共完成了审计和调查项目10个，发现审计问题66条，提出合理化建议33条，提交例行审计报告、专项审计报告、调查审计报告共计10余份。另外，根据合同管理专项审计中发现的问题，下发了《关于进一步做好清理往来款项的通知》。　　 1.进一步落实了全面预算管理及绩效考核和库存管理审计中存在的问题　　 元月份继续跟踪落实了全面预算管理及绩效考核和库存管理审计中发现的问题、并就存在的问题与被审计单位进行了充分沟通，根据沟通结果进一步修改完善了审计报告。通过审计，在改进工作、优化企业内控制度等方面提出了15条合理化意见及建议。　　 2.开展干部离任审计　　 根据《中庆干部管理条例》和集团领导安排分别对销售公司原经理助理李明、原经理助理李万忠同志任职期内的经济责任、工作开展情况进行了离任审计，并分别出具了干部离任审计报告。　　 3.开展后勤管理专项审计　　 根据2014年审计工作计划分别对集团公司、煤化公司、格尔木矿业公司、木里煤矿2013年7月-2014年1月底的后勤管理情况进行了专项审计，针对存在的问题提出了11条合理化意见建议，并提请了管理层需要关注的事项，对以后工作的改进具有参考价值。　　 4.开展重大合同履行审计　　 根据2014年年度审计工作计划的安排，审计小组开展了集团公司重大合同履行审计项目，先后到物资供应管理部、销售公司、煤化公司、格尔木矿业公司，对合同执行过程中存在的问题，合同纠纷的处理是否及时、合法、合规等方面进行了审计，并在此基础上提出完善合同条款、强化企业内部控制机制，切实履行相关业务单位、部门职责，确保合同合法、合规，避免或减少经济纠纷，防范合同风险，维护公司的合法权益等方面提出6条意见建议。　　 为加强被审计单位审计建议的采纳、规范财务管理、切实落实整改审计问题，我部同时下发了《关于进一步做好清理往来款项的通知》，后期将对审计整改情况进行跟踪督促检查。　　 （二）工程审计方面　　 1. 创新工程竣工结算审计工作，加大工程审计力度　　 在进行工程竣工结算审计时，深入工程现场对照核实了工程量，加强了与项目建设技术负责人员的沟通，进一步优化了竣工审计结算流程，细化了工程审计的每一个环节。截止到　6月25日　共审核结算52份共计137项，核减金额355万元。　　 2.积极参与工程招标及合同洽谈　　 工程审计人员在按时完成工程结算审计的同时，积极参与各类零星工程招投标，合同洽谈及竣工验收工作，进行全方位、全过程的审计监督，以审慎、严谨的态度发表了审计意见和建议，为集团领导和相关部门领导的决策提供了依据。　　 （三）在采购会签及销售价格市场调研方面　　 今年，审计法务部加大了物