交易系统权限管理暂行办法.docVIP

- PAGE 8 - 中国银河证券股份有限公司 证券交易系统权限管理暂行办法 第一章 总则 为了规范中国银河证券股份公司（以下简称“公司”）证券交易系统权限管理，加强风险控制，根据中国证监会《中国证券经营机构营业部信息技术管理规范》、《证券公司内部控制指引》和《中国银河证券股份有限公司证券营业部、证券服务部岗位职责管理办法》，制定本办法。 本办法所指证券交易系统，包括总部使用的证券交易系统，证券营业部使用的柜台交易系统（金证、顶点）、开放式基金代销系统、ETF自动套利系统等。 公司证券交易系统权限管理由公司运营部归口管理。 本办法适用对象为管理和使用证券交易系统的总部相关部门及证券营业部。 第二章 权限管理原则 岗位互斥原则 不同岗位之间的权限存在风险交叉点时，相关的岗位互斥，不能由同一柜员兼任。 权限分离原则 岗位权限分一般权限和授权权限。一般权限指通过将岗位授予柜员后，柜员即自动获得的一组权限。授权权限指必须通过授权才能获得的权限，授权权限使用一次申请一次，使用完后立即收回。 授权权限授予柜员时不能与其现有的权限存在风险交叉点。 证券交易系统中岗位一般权限和授权权限之外的其他权限为禁止权限，不许使用。 权限最小化原则。 证券交易系统中的柜员不应拥有与本岗位工作无关的任何权限。 统一权限标准原则 证券交易系统的权限标准由公司总部统一制定和发布。 分级审批原则 营业部证券交易系统权限的审批分两级管理。 （一）第一级为总部审批，包括总部柜员岗位的审批、风险较高的授权权限的审批。 （二）第二级为营业部审批，包括营业部柜员岗位的审批、风险较低的授权权限的审批。 第三章 部门职责 运营部职责 （一）负责制定权限管理办法。 （二）负责组织信息技术部、法律合规部及相关业务部门制定和修订权限标准。 （三）负责发布权限标准。 （四）负责对总部级（含集中交易中心级）岗位权限设置进行复核。 信息技术部职责 （一）负责提供完整的权限信息。 （二）系统升级涉及权限菜单的变动时，负责及时向运营部提交权限变动信息。 （三）负责根据最新发布的权限标准进行岗位权限的设置，根据运营部的权限设置指令进行相关权限设置。 （四）负责编制《总部柜员交易系统权限岗位明细表》（附件五）并至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。 零售客户部职责 （一）负责根据业务的需要及时向运营部提交权限变动要求。 （二）负责督导证券营业部正确执行公司权限管理的相关规定。 其他使用总部交易系统的业务部门职责 根据业务的需要及时向运营部提交权限变动要求。 证券营业部职责 （一）根据公司权限管理相关规定，结合实际工作需要合理分配柜员岗位，正确设置和使用柜员权限。 （二）编制《证券营业部柜员交易系统权限岗位明细表》（附件四）并至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。 法律合规部职责 （一）根据风险控制的需要及时向运营部提交权限变动要求。 （二）负责审核总部相关业务部门的权限申请和营业部授权权限的申请。 （三）监督、检查各单位在权限管理过程中的合规性。 第四章 权限设置流程 岗位一般权限的设置采用角色（或柜员组）管理的授权方式授予柜员，授权权限的设置采用菜单授权的方式授予柜员。柜员操作的证券营业部范围和客户范围根据业务人员的职责范围设置。 岗位权限的设置流程如下： （一）公司发布新的权限标准时，运营部提交《岗位权限变动设置表》（附件三）； （二）信息技术部进行设置、运营部进行复核。 （三）设置完成后，运营部、信息技术部分别保存《岗位权限变动设置表》并登记备案。 营业部柜员岗位设置流程如下： （一）柜员根据工作需要提交《证券营业部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表》（附件六）； （二）业务部门负责人审核同意后提交营业部权限管理人员； （三）权限管理人员依据岗位互斥原则、权限分离原则进行审核，审核同意后提交营业部负责人； （四）营业部负责人审核同意后交由权限管理人员进行设置； （五）申请表原件由营业部负责保存并登记备案；针对开放式基金的申请表的传真件，信息技术部负责保存并登记备案； （六）开放式基金代销系统得营业部柜员权限设置由总部信息技术部负责设置。营业部按上述流程履行内部审批流程后，将申请表传真给总部信息技术部进行设置，信息技术部负责保存传真件并登记备案。 营业部授权权限设置流程如下： （一）柜员根据工作需要提交《证券营业部授权限使用申请审批表》（附件七）； （二）业务部门负责人审核同意后提交营业部权限管理人员； （三）权限管理人员依据岗位互斥原则、权限分离原则进行审核，审核同意后提交营业部负责人； （四）营业部负责人审核同意后提交法律合规部审核人员； （五）法律合规部审核人员审核同意后提交营业部权限管理人员设置； （六）权限管理人员设置完成后通知柜员可以使用授权