2012年从业《市场基础知识》标准预测卷3中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2012年证券从业《市场基础知识》标准预测卷(3) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) (1)由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（　　）。 A. 记账式国债 B. 储蓄国债 C. 凭证式国债 D. 特别国债 (2)契约型基金起源于（　　）。 A. 英国 B. 日本 C. 荷兰 D. 美国 (3)金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 A. 基础工具分类 B. 金融衍生工具自身交易的方法及特点 C. 交易场所 D. 产品形态 (4)在证券经纪业务中（　　）。 A. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 B. 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系 C. 仅能通过柜台代理买卖证券 D. 委托单的性质上不同于委托合同 (5)沪深300指数每次调整的比例定为不超过（　　）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% (6)有固定到期日，但其利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（　　）。 A. 信用公司债券 B. 保证公司债券 C. 收益公司债券 D. 可转换公司债券 (7)按照基金的组织形式，可以分为（　　）。 A. 契约型基金和公司型基金 B. 封闭式基金和开放式基金 C. 债券基金、股票基金、货币市场基金 D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金 (8)经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（　　）。 A. 沪深300股指期货 B. 恒生指数期货 C. 小型恒生指数期货 D. H股指数期货 (9)狭义的有价证券是指（　　）。 A. 政府债券 B. 商品证券 C. 货币证券 D. 资本证券 (10)股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 A. 2/3 B. 1/2 C. 3/4 D. 1/3 (11)依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（　　）。[2011年3月真题] A. 金融债券 B. 商业银行金融债券 C. 商业银行次级债券 D. 混合资本债券 (12)证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（　　）。 A. 责令停业整顿 B. 撤销其有关业务许可 C. 指定其他机构托管、接管 D. 撤销经营证券业务许可． (13)以下不属于证券服务机构的是（　　）。 A. 证券交易所 B. 会计师事务所 C. 律师事务所 D. 资产评估机构 (14)下列不属于金融期货的基本功能的是（　　）。 A. 投机功能 B. 价格发现功能 C. 套利功能 D. 套利保值功能 (15)证券交易所的最高权力机构是（　　）。 A. 会员大会 B. 理事会 C. 监察委员会 D. 专门委员会 (16)下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别的是（　　）。 A. 结算方式不同 B. 权利内容不同 C. 权利载体不同 D. 行权方式不同 (17)证券投资者保护基金的来源不包括（　　）。 A. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 B. 发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 C. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金 D. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金 (18)一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 A. 德国 B. 美国 C. 英国 D. 日本 (19)由（　　）编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列。 A. 深圳证券交易所 B. 上海证券交易所 C. 证券服务机构 D. 中国证券业协会 (20)按层次结构关系，证券市场的构成可以分为（　　）。[2011年3月真题] A. 发行市场和交易市场 B. 国内市场和国际市场 C. 股票市场和债券市场 D. 集中市场和场外市场 (21)我国