2012年从业《发行与承销》名师命题预测试卷4中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(4) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（　　）。 A. 全体投标商的中标价格是单一的 B. 各中标商的认购价格是不同的 C. 各中标商的缴款期是相同的 D. 各中标商的缴款期是不同的 (2)对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有（　　）名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任（　　）家以上企业的辅导工作。 A. 2；2 B. 2；3 C. 3；3 D. 3；4 (3)在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　　）已发行股票的中签率。 A. 近10天 B. 近15天 C. 近1个月 D. 近3个月 (4)下列各项不属于股东大会职权的是（　　）。 A. 制定公司利润分配方案 B. 对发行公司债券作出决议 C. 修改公司章程 D. 审议公司财务决算方案 (5)披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%(含)的，应披露被收购企业收购前（　　）的利润表。 A. 3个月 B. 6个月 C. 1年 D. 2年 (6)在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作（　　）。 A. 短期支出 B. 流动支出 C. 收益性支出 D. 资本性支出 (7)自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）个月内发行证券。 A. 2 B. 4 C. 6 D. 8 (8)根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（　　）自动锁定。 A. 25% B. 50% C. 80% D. 100% (9)发行人所聘请的律师应出具（　　）。 A. 法律审查函和制作律师工作报告 B. 法律意见书和制作律师工作报告 C. 法律不审查意见书和制作审查报告 D. 审查报告和制作律师工作报告 (10)证券代销包销最长不得超过（　　）。 A. 20日 B. 1个月 C. 40日 D. 90日 (11)证券公司建立的风险控制指标体系应以（　　）为核心。 A. 净资产 B. 利润率 C. 净资本 D. 总资产 (12)股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（　　）万元。 A. 6000 B. 3000 C. 4000 D. 5000 (13)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（　　）。 A. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25% B. 发起人出资总额不少于1200万元人民币 C. 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利 D. 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 (14)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是（　　）。 A. 全部网上定价发行 B. 配售 C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 (15)并购重组委员会会议表决投票时，参加会议的委员共5名，同意票数达到（　　）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（　　）。 A. 2；应当在表决票上说明理由 B. 3；无须在表决票上说明理由 C. 2；无须在表决票上说明理由 D. 3；应当在表决票上说明理由 (16)股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）通过。 A. 2/3以上 B. 半数以上 C. 3/4以上 D. 全都 (17)上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（　　）为准。 A. 相关资产与负债的账面值差额 B. 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 C. 成交金额 D. 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 (18)《反垄断法》相关条款规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向（　　）申报，未申报的不得实施集中。 A. 国务院反垄断委员会 B. 国务院法制办 C. 国务院反垄断执法机构 D. 行业监管机构 (19)证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（　　）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券