从业《交易》高分冲刺试卷5中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) (1)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（　　）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A. 配股公告日 B. 配股公司后一天 C. 配股登记日 D. 配股登记后一天 (2)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。 A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 (3)下列符合新股网上定价发行申购程序的是（　　）。 A. T日，投资者申购 B. T+2日，对申购资金进行验资 C. T+3日，公布中签率 D. T+4日，公布摇号中签结果 (4)关于连续竞价说法错误的是（　　）。 A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B. 在无撤单的情况下，委托当13有效． C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 (5)在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（　　）。 A. 年度报告 B. 半年度报告 C. 临时报告 D. 股份报价转让说明书 (6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的（　　）收取罚金。 A. 0．05% B. 0．1% C. 0．5% D. 1% (7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是（　　）。 A. 均在交易所交易 B. 有一部分是在场外市场交易 C. 上市公司退市后在场外交易市场交易 D. -在特殊条件下可以在场外交易市场交易 (8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　　）。 A. 6个月 B. 9个月 C. 1年 D. 18个月 (9)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。 A. 会员大会 B. 理事会 C. 董事会 D. 专门委员会 (10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。 A. 委托资金 B. 代理人 C. 经纪商 D. 委托单 (11)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。 A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C. 转托管一经申报不能撤单 D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 (12)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（　　）o A. 500万元 B. 550万元 C. 800万元 D. 1000万元 (13)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（　　）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% (14)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报，企业债回购交易按（　　）进行申报。 A. 席位；席位 B. 证券账户；证券账户 C. 席位；证券账户 D. 证券账户；席位 (15)首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。 A. 2004年12月7日 B. 2005年1月1日 C. 2006年5月19日 D. 2006年5月20日 (16)实现证券与价款的收付称为（　　）。 A. 清算 B. 结算 C. 交割 D. 交收 (17)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。 A. R日(R为到期日)14：00 B. R+1日(R为到期日)14：00 C. R日(R为到期日)17：00 D. R+1日(R为到期日)17：00 (18)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 30 (19)国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。 A. 利率风险 B. 收益率 C. 流动性 D. 发行成本 (2