2012《市场基础知识》模拟试题1.docVIP

2012年《证券市场基础知识》模拟试题1 本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（HYPERLINK /download/zqscjczs.zip/download/zqscjczs.zip） 一、单选题（60*0.5分） 1、证券市场监管的手段,不包括（ ） A． 法律手段???? B． 经济手段 C． 行政手段???? D． 武力手段 正确答案：D ---------------------------------------------- 2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（? ?? ?? ?）。 A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场 D．国内市场和国际市场 正确答案：C ---------------------------------------------- 3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（? ?? ?? ?）。 A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 正确答案：A ---------------------------------------------- 4、 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(???)受理。 A．国务院?? B．中国证监会 C．国家外汇管理局? D．证券交易所 正确答案：D ---------------------------------------------- 5、 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括(???)。 A．借贷资金市场利率水平? B．债券的变现能力 C．筹资者的资信??? D．借贷资金市场利率水平 正确答案：B ---------------------------------------------- 6、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。　　 A．小于通货膨胀率　　 B．大于通货膨胀率　　 C．等于通货膨胀率　　 D．不等于通货膨胀率 正确答案：B ---------------------------------------------- 7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。　　 A．上涨　　 B．下跌　　 C．不变　　 D．无法确定 正确答案：B ---------------------------------------------- 8、 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（?）。 A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C．非法融入融出资金以及结算风险 D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 正确答案：A ---------------------------------------------- 9、 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A．基金总资产 B．基金净资产 C．供求关系 D．其他 正确答案：C ---------------------------------------------- 10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（? ?? ?? ?）。 A．分离型 B．综合型 C．中间型 D．集中型 正确答案：A ---------------------------------------------- 11、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（　　）。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 正确答案：D ---------------------------------------------- 12、附有赎回选择权条款的债券是指( )。 A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B．债券持有人具有在指定的日期内以票面