2012年从业《投资基金》名师命题预测卷4中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(4) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)（　　）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 业绩表现数据的复核 (2)对普通债券而言假设其他因素不变，久期越（　　），债券的价格波动性就越（　　）。 A. 大；小 B. 大；大 C. 小；稳定 D. 大；稳定 (3)对基金管理人而言（　　）营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A. 封闭式基金 B. 开放式基金 C. 私募基金 D. 公募基金 (4)积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。 A. 增加权重；增加权重 B. 增加权重；降低权重 C. 降低权重；降低权重 D. 降低权重；增加权重 (5)以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（　　）。 A. 法律主体资格 B. 投资者的地位 C. 基金营运依据 D. 基金营运规模 (6)证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。 A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制 (7)基金资金账户的管理不包括（　　）。 A. 资金账户的开立 B. 资金账户的更名 C. 资金账户的销户 D. 资金账户的预留印鉴 (8)以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于（　　）。 A. 指数基金 B. 增长型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金 (9)技术分析的鼻祖是（　　）。 A. 股利贴现模型 B. 道氏理论 C. 超买超卖指标 D. 价量关系指标 (10)（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。 A. 现金比例变化法 B. 现金变化法 C. 银行存款比例变化法 D. 二次项法 (11)基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。 A. 稳定 B. 上升 C. 下降 D. 影响不确定 (12)对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（　　）。 A. 营业税 B. 企业所得税 C. 个人所得税 D. 增值税 (13)有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。 A. 不同股票 B. 优先股票 C. 长期债券 D. 短期债券 (14)根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?（　　） A. 基金发起人 B. 基金托管人 C. 基金持有人 D. 基金管理人 (15)法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。 A. 10%以上5%以下 B. 所买卖股票等值以下 C. 3万元以上30万元以下 D. 1万元以上5万元以下 (16)“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（　　）。 A. 日历异常 B. 事件异常 C. 公司异常 D. 会计异常 (17)股票基金的特点是（　　）。 A. 投资风险小，回报率低 B. 投资于短期金融工具 C. 无法抗御通货膨胀 D. 适合长期投资 (18)与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　　）。 A. 保护投资者 B. 保证市场的公平、效率和透明 C. 降低系统风险 D. 推动基金业的规范发展 (19)我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（　　）亿元人民币。 A. 20 B. 50 C. 60 D. 80 (20)下列各项中，属于基金临时信息披露的是（　　）。 A. 基金份额发售公告 B. 基金份额上市交易公告书 C. 基金份额净值公告 D. 澄清公告 (21)对股票按公司规模分类是基于（　　）。 A. 同一规模公司的股票具有相同的流动性 B. 同一规模公司的股票具有不同的流动性 C. 不同规模公司的股票具有相同的