海默科技（集团）股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

海默科技(集团)股份有限公司 2017年度内部控制自我评价报告 海默科技 （集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称 “企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至2017年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 1 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：合并报表范围内公司及子公司。纳入评价范 围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合 并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社 会责任、企业文化、资金活动、采购业务、存货管理、生产与质量控制、销售业 务、工程管理、固定资产、研究与开发、财务报告、信息传递等高风险领域，涵 盖了公司日常生产经营管理的主要方面。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 1、组织架构 公司根据现代企业制度和企业长期战略规划的发展方向，建立了符合自身经 营发展要求的组织架构。公司股东大会、董事会、监事会“三会”机构协调运作， 通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 事规则》明确最高权力机构、决策层、监督层与管理层的权力责任。通过持续推 进公司治理，实现对公司经营管理的有效规范，提升运营效率。董事会下设战略 与投资、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，分别在各自专业领域为公司 的经营发展提出专业化建议，严格考核公司的运营情况，实施有效监督，为董事 会正确决策提供重要参考。 股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构，监事会是公司 的监督机构。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。总经理对董事会 负责，通过指挥、协调、管理、监督各部门等行使经营管理权力，保证公司的正 常经营运转。各部门实施具体生产经营业务，管理日常事务。 2、发展战略 公司在董事会下设立了战略委员会，负责制定重要投资及业务领域的战略决 策，研究公司中长期发展规划的设计，监控发展战略实施情况，定期收集和分析 2 相关信息，为决策提供支持。 3、人力资源 员工是公司可持续发展的基石，公司致力于打造学习型组织，注重人才培养， 建立内外部相结合的全方位培训模式，关心员工职业规划，为员工提供可持续发 展的事业平台。加强员工激励与考核，根据公司的组织结构，设计了