20112012年从业《市场基础知识》过关冲刺试卷3中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(3) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求) (1)龙债券利率的确定基准是（　　）。 A. A /AFONT face=宋体香港银行同业拆放利率 B. 伦敦银行同业拆放利率 C. 新加坡银行同业拆放利率 D. 美国联邦基金利率 /FONT (2)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及丽项以上的，其注册资本不得低予人民币（　　）亿元。a href=javascript:;/a1 23 5 (3)股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（　　）个月内，提交中期报告。 A. A /A2 B. 3 C. 5 D. 6 (4)证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了有价证券的（　　）。 A. A /A期限性 B. 收益性 C. 流通性 D. 风险性 (5)企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。 A. A /A30% B. 40% C. 50% D. 60% (6)资产证券化的当事人中，金融机构或大型工商企业属于（　　）。 A. A /A发起人 B. 特定机构或特定目的受托人 C. 资金和资产存管机构 D. 证券化产品投资者 (7)我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（　　）。 A. A /A不记名股票 B. 记名股票 C. 优先股 D. 国有股 (8)武士债券的面值为（　　）。 A. FONT color=#000000美元 B. 日元 C. 发行国货币 D. 国际货币单位/FONT (9)因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（　　）。 A. A /A信用风险 B. 市场风险 C. 法律风险 D. 结算风险 (10)下列各项属于财政政策手段的是（　　）。 A. A /A调节税率 B. 存款准备金制度 C. 再贴现政策 D. 公开市场业务 (11)ETF基金的发行量取决于（　　）。 A. A /A基础指数 B. 投资者的数量 C. 每构造单位净值的高低 D. 发行所处的国家 (12)证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动是（　　）。 A. A /A证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 证券承销业务 D. 证券投资咨询业务 (13)为了适应新经济的要求和高薪技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（　　）。 A. A /A主板市场 B. 创业板市场 C. 代办股份转让系统 D. 中小企业市场 (14)有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5．80元、12．30元和9．40元，计算日价格分别为8．20元、19．50元和8．90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为（　　）点。 A. A /A123．3 B. 125．O8 C. 131．53 D. 126．5 (15)世界上第一个股票交易所产生于（　　）年。 A. A /A1579 B. 1602 C. 1698 D. 1773 (16)债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（　　）。 A. 单利债券 B. 复利债券 C. 贴现债券 D. 累进利率债券 (17)（　　）是以利率逐年累进方法计息的债券。 A. 单利债券 B. 复利债券 C. 贴现债券 D. 累进利率债券 (18)开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。 A. 基金托管人 B. 基金管理人 C. 基金份额持有人 D. 证监会 (19)《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。 A. A /A为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D. 为单一客户办理集合资产管理业务 (20)商业本票属于（　　）。 A. A /A银行证券 B. 有价证券 C. 资本证券 D. 货币证券 (21)“一手交钱、一手交货”体现