寻找深圳交易所“出生证明文件”.docVIP

PAGE PAGE 1 寻找深圳证券交易所“出生证明文件”纪实 陆 一 2012年04月26日 ?　　 在我们证券市场并不算很长的20年发展历史中，有一件历史公案一直延续在其中，每一年的12月份都会浮现出来引起一番讨论和争议。?　　上海证交所一直把1990年12月19日作为自己的所庆日，而深圳证交所却对外宣称自己是1990年12月1日率先试营业，并也在每年的12月1日庆祝自己的生日。?　　在中国证券市场发展的早期，两家证交所都各自归属地方政府管理时，这样的争议一直没有平息。就是在两家证交所都划归中国证监会统一领导之后，这样的争议还是若隐若现、没有间断。据中国证监会第一任主席刘鸿儒回忆：“2003年1月，我作为全国政协经济委员会的代表，参加了中央金融工作会议。在大会上朱镕基总理说，他看到一个材料，说是深圳证券交易所的成立在上海证券交易所之前，问我这是怎么回事。他说他曾专门向邓小平同志汇报过建立上海证券交易所的事情，对此比较了解。我回答说，深圳证券交易所是试营业在先，上海证券交易所是正式开业在先。”?　　因此，在我们筹备“中国资本市场20周年成就展”时，从写作大纲开始就遇到了这个问题。历史事实的展示来不得任何投机取巧，尊重历史也就是尊重我们自己，所以这成了我们在策展过程所面对的第一个无法绕开的问题。?　　在一开始，我们在大纲里用一句话：“1990 年，中国政府允许在有条件的大城市建立证券交易所。上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称上交所、深交所)于1990 年12 月先后开始营业。” 既表述了历史史实又回避了先后的争议。?　　在最初的形式设计中，我们也仅仅用上海证交所和深圳证交所筹备过程中的文件资料、各自开业典礼的照片和老大楼照片来展示这个历史过程。?　　但从我个人角度来说，作为一个这段历史的研究者，始终感觉这样的描述和表达方式，并不能真正反映历史的真实。?　　一个机构的成立，在中国这样的社会体制环境中，得到相关监管机构的批准，应该是一个符合当时法律规定的相对客观和真实的衡量标准，不然的话，任何有关谁先谁后的争议都失去了评判的标准和基础。?　　但我为什么在20周年成就展的设计中一开始会采用回避争议的表达方式呢？其实这背后的原委，和这段争议有关的历史资料缺失有很大关系的。?　　2008年5月底，我已经将研究中国证券市场历史的拙作《闲不住的手——中国股市体制基因演化史》基本完稿，但有一个问题始终困扰着我，那就是我手里只找到有关上海证交所所有的成立的请示和批复的文件。这里面包括：中国人民银行上海市分行向中国人民银行总行上报的《关于建立上海证券交易所的请示》（沪银金管〈90〉5123号）（插图1）、中国人民银行总行和上海市政府联合向国务院上报的《关于建立上海证券交易所的请示》（沪银发〈1990〉234号）（插图2），以及中国人民银行总行批复给上海市分行的《关于建立上海证券交易所的批复》（银复〈1990〉387号）（插图3）。而有关深圳证券交易所的建立请示和批复，却只有一份深圳市人民政府办公厅的文件《关于同意成立深圳证券交易所的批复》（深府办〈1989〉996号）（插图4），但深圳市政府办公厅的这个批复是完全不足以给深圳证交所的成立提供一个合规的法律基础的。?　　插图1：《关于建立上海证券交易所的请示》?　　 ?　　插图2：《关于建立上海证券交易所的请示》?　　 ?　　插图3：《关于建立上海证券交易所的批复》?　　 ?　　插图4：深圳市人民政府办公厅《关于同意成立深圳证券交易所的批复》?　　 ?　　根据我对历史史实的考证和研究，相比较而言，筹备建立证券交易所，深圳市其实在某些方面比上海准备得更充分和前行一点。?　　1988年5月，深圳市委书记、市长李灏就提出深圳要利用政策优势，创建资本市场，通过这个市场，使企业筹集更多的建设资金，转换企业运行机制，调整特区产业结构，提高经济效益。而李灏当时更主要的想法是，作为改革开放实验田的深圳，在资本市场的实验探索中也应该先行一步，为在全国推广而积累更多的经验，让深圳在通向资本市场之路上也做一回“拓荒牛”。?　　因此，在1988年6月到9月，深圳市举办了四期资本市场基本理论培训班。1988年11月，深圳市政府成立了资本市场领导小组，下设专家小组和顾问小组。?　　1989年9月8日，深圳资本市场领导小组起草并向深圳市政府上报了《关于筹组深圳证券交易所股份有限公司的报告》。1989年11月15日，深圳市政府下达了《关于同意成立深圳证券交易所的批复》，并成立深圳证券交易所筹备小组。当时主要成员只有王健和禹国刚。而在1989年12月28日，深圳证券交易所筹备小组就拟定了《深圳证券交易所股份有限公司筹建方案》。?　　1990年11月22日，深圳市领导经