据说上期命中率802011年9月从业资格考试考前交易总10套第8套.docVIP

证券交易 总10套第8套 一．单选题 ? ? 01：（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 ?A：初始登记 ?B：退出登记 ?B：变更登记 ?D：债券登记 ? 02：上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。 ?A：无偿送股比例 ?B：有偿送股比例 ?B：有效送股比例 ?D：约定送股比例 ? 03：根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 ?A：交易的时间不同 ?B：交易的期限不同 ?B：交易合约的内容不同 ?D：交易合约的签订与实际交割之间的关系 ? 04：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。 ?A：1万元，1万元 ?B：10万元，l0万元 ?B：10万元，1万元 ?D：10元，l元 ? 05：中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 ?A：5 ?B：8 ?B：10 ?D：15 ? 06：在（），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。 ?A：深圳A股市场 ?B：深圳B股市场 ?B：QDII基金市场 ?D：期货市场 ? 07：进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。 ?A：2 ?B：5 ?B：7 ?D：10 ? 08：从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（ ）。 ?A：全值交易 ?B：净价交易 ?B：全价交易 ?D：净值交易 ? 09：证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。 ?A：期限性 ?B：安全性 ?B：流动性 ?D：收益性 ? 10：当（ ）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。 ?A：10％ ?B：20％ ?B：30％ ?D：40％ ? 11：发行亚洲债券的主要目的是（）。 ?A：利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 ?B：适应资金全球化的趋势 ?B：改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 ?D：改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局 ? 12：（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 ?A：融券专用证券账户 ?B：融资专用资金账户 ?B：客户信用交易担保资金账户 ?D：客户信用交易担保证券账户 ? 13：对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。 ?A：±5％ ?B：±7％ ?B：±9％ ?D：±10％ ? 14：BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。 ?A：3000000元;200000元 ?B：500000元;200000元 ?B：500000元;8000000元 ?D：1000000元;8000000元 ? 15：证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。 ?A：市场价格的波动性 ?B：市场指数的波动性 ?B：市场指数的风险度 ?D：市场价格的风险度 ? 16：对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。 ?A：R ?B：R+1 ?B：R+2 ?D：R+3 ? 17：（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。 ?A：地区集中策略 ?B：品种集中策略 ?B：客户集中策略 ?D：时间集中策略 ? 18：交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 ?A：登记 ?B：结算 ?B：清算 ?D：交割 ? 19：证券账户注册资料的查询需填写（ ）。 ?A：《自然人证券账户注册申请表》 ?B：《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》 ?B：《机构证券账户注册申请表》 ?D：《证券账户注册资料查询申请表》 ? 20：证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业