2011年从业资格考试《发行与承销》过关冲刺卷8中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷8 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)股票的发行价格不得（　　）票面金额。 (2)（　　）为金融债券的登记、托管机构。 (3)欧洲美元债券属于（　　）。 (4)向外商转让上市公司国有股和法人股，应当特别注意维护（　　）的合法权益。 (5)执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的（　　）。 (6)依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（　　）。 A. 10% B. 20% C. 50% D. 100% (7)配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）确定。 (8)审计全过程的中间环节是（　　）。 (9)独立董事连任的，连任时间不得超过（　　）年。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 10 (10)在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一项收入有可能无法确保实现?（　　） (11)某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币（　　）元。 A. 3000万 B. 5000万 C. 1亿 D. 5亿 (12)股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　　）： (13)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（　　）。 (14)公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（　　）。 A. 30% B. 20% C. 25% D. 35% (15)收购要约期满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 30 (16)保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（　　）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 7 (17)收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 A. 20% B. 30% C. 50% D. 70% (18)下列（　　）不能成为凭证式国债的承销机构。 (19)在审核上市公司公开发行股票的申请时，若发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（　　）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 7 (20)（　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 A. 转换价值 B. 转股价格 C. 行权价格 D. 票面价值 (21)下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（　　）。 (22)企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　　）。 A. 4% B. 5% C. 8% D. 10% (23)收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（　　）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (24)对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的（　　）。 A. 20% B. 25% C. 30% D. 35% (25)上市公司应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。 A. 3 B. 4 C. 2 D. 1 (26)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（　　）。 A. 2000万元 B. 5000万元 C. 1亿元 D. 5亿元 (27)从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流人的预期收益率，它是（　　）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。 (28)目前，凭证式国债发行完全采用（　　）记账式国债发行完全采用（　　） (29)凭证式国债是一种（　　）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（　　）每年确定。 A. 可流通；中国证监会和中国人民银行 B. 可流通；财政部和中国人民银行 C. 不可流通；财政部和中国人民