第五章契约理论.pptVIP

* New Institutional Economics * 为何费舍公司成功的对通用汽车公司“敲竹杠”？ 这既与契约的不完全性有关，也与大量的不可预见的事件的发生有关。 契约无法规定费舍公司生产车身的技术水平和成本构成。 如费舍公司通过采用一种低效率的办法，利用较多的劳动密集型技术，并拒绝将它的汽车车身生产工厂建立在通用汽车装配厂附近，并趁机将17．6％的利润附加在其劳动和运输成本上。 1919年通用汽车公司与费舍公司签订契约时，大量的是木制的敞篷车，整体全为金属车身的基本上还是一件新鲜事。1919年以后，对整体金属车身的需求迅速而绝对地增长，以至于到1924年占了通用汽车公司生产总量的65％。 第四节 契约的实施机制 * New Institutional Economics * 一、契约实施机制的演进 由于契约总是不完全的，这就给交易双方提供了采取机会主义行为的可能性，这使得契约的实施机制变得十分必要。 契约实施机制的形成是一个演进的过程。 最初，契约主要靠私人的自我实施。 当交易扩大到一定范围后，出现了私人第三方介入契约实施。 最后，随着市场交换的不断扩张，民族国家逐渐取代私人成为契约的首要的第三方实施机制。 * New Institutional Economics * 二、三种契约的实施机制 1、契约的私人自我实施机制 契约的私人自我实施机制主要是通过对交易一方的违约行为施加一种私人惩罚来保证交易的正常进行。 私人惩罚有两种形式： 一是直接终止交易关系； 二是违约者因自己的市场声誉贬值而遭受损失。 契约能够自我实施，其真正基础是契约方之间的利益上的相互依赖性。 * New Institutional Economics * 2、私人作为第三方的契约实施机制 第三方介入契约实施的形成与交易范围的扩大有密切的联系 。 第三者介入契约实施，使契约的实施机制得以改进。 第三方实施机制也有一个从私人实施到组织实施的发展过程。 * New Institutional Economics * 3、国家作为第三方的契约实施机制 国家取代私人和行业组织介入契约实施的理由 第一，由国家统一行使执行契约和监督契约的职能具有规模效益。 第二，国家要垄断契约的强制执行是因为它可以带来丰厚的收益。 国家介入契约的积极作用 国家通过契约法介入契约，既可以约束契约当事人的机会主义行为，还可以用来填补不完全契约的空缺。 法律弥补契约的缺口是通过默示条款进行的。 * New Institutional Economics * 默示条款：契约本身虽未规定，但在纠纷发生时由法院确认的契约中应当包括的条款。 默示条款按照不同的判断标准可分为三类： 一是事实上的默示条款，指的是契约中未明确规定，但根据当事人的意图必须包括在内的条款； 二是法律上的默示条款，指的是那些虽然当事人并无此意，但法律规定应当包括的条款； 三是习惯上的默示条款，指根据习惯和惯例应包括在契约中的条款。 仅凭当事人议定契约条款免不了挂一漏万，但通过加插三类默示条款，契约的完备程度会显著提高。这无疑有助于契约的实施。 New Institutional Economics New Institutional Economics * New Institutional Economics * 第五章 契约理论 第一节 契约的含义、类型及理论构成 第二节 交易费用与契约选择 第三节 不完全契约与“敲竹杠”问题 第四节 契约的实施机制 * New Institutional Economics * 第一节 契约的含义、类型及理论构成 一、契约的含义 （一）法学中契约的定义 契约（罗马法）：是由双方意愿一致而产生相互间法律关系的一种约定。 契约（牛津法律大词典）：是指两人或多人之间为在相互间设定合法义务而达成的具有法律强制力的协议。 强调“许诺的法律效力”。 * New Institutional Economics * （二）新制度经济学家的契约定义 张五常：“当事人在自愿的情况下的某些承诺，它是交易过程中的产权流转的形式。” 平乔维奇：“契约是人们用以寻找、辨别和商讨交易机会的工具。在所有权激励人们去寻找对其资产最具生产力的使用方法的同时，缔约自由降低了辨别成本。” 克莱因： “通过允许合作双方从事可信赖的联合生产的努力，以减少在一个长期的商业关系中出现的行为风险或‘敲竹杠’风险的设计装置。” 强调“契约的功能 ”。 * New Institutional Economics * （三）契约概念在NIE与法律中的区别 制度经济学契约理论中的契约概念内涵更为广泛，它不仅包括具有法律效力的契约，也包括一些默认契约。 新制度经济学中的契约概念，实际上是将所有的交易（无论是长期