《金融市场基础知识》机考强化卷(3).doc

一、选择题 1[单选题] 基金管理人与托管人之间是（　　）的关系。 A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡 参考答案：D 参考解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人负责基金资产的经营：托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。 2[单选题] 对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（　　）个月发布定期跟踪报告。 A.3 B.6 C.9 D.12 参考答案：B 参考解析：对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第6个月发布定期跟踪报告；对于1年期的短期债券评级机构，应在债券发行后第6个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第12个月发布定期跟踪报告。 3[单选题] （　　）在2014年首次进入同业拆借市场，其在回购市场融入资金的规模也有所增长。 A.证券公司 B.保险公司 C.融资租赁公司 D.其他金融机构 参考答案：B 参考解析：保险公司在2014年首次进入同业拆借市场，其在回购市场融人资金的规模也有所增长。 4[单选题] （??）也可称为债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权、办理券款交割的交易行为。 A.远期交易 B.现券交易 C.回购交易 D.期货交易 参考答案：B 参考解析：债券现券交易，也可称为债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权、办理券款交割的交易行为，也就是所谓二级市场(或流通市场)的债券交易。 5[单选题] 中国证监会于2007年3月23日通过的（　　）对资信评级机构从事证券市场资信 评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。 A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》 B.《证券公司合规管理试行规定》 C.《证券公司风险控制指标管理办法》 D.《上市公司重大资产重组管理办法》 参考答案：A 参考解析：中国证监会于2007年3月23日通过的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。 6[单选题] 基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益属于（　　）。 A.其他收入 B.利息收入 C.投资收益 D.公允价值变动损益 参考答案：C 参考解析：投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益，具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。 7[单选题] 普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（　　）。 A.在公司解散清算之前 B.在公司解散清算之时 C.在公司解散清算之后 D.以上都不对 参考答案：B 参考解析：普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是在公司解散清算之时。 8[单选题] 中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（　　）。 A.代理国库 B.代理发行政府债券 C.充当最后贷款人 D.制定和执行货币政策 参考答案：C 参考解析：充当最后贷款人属于中央银行“银行的银行”中的职能。 9[单选题] 企业公开发行企业债券的，最近3年可分配利润(净利润)足以支付企业债券（　　）的利息。 A.1年 B.2年 C.3年 D.4年 参考答案：A 参考解析：根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)，企业公开发行企业债券的，最近3年可分配利润分配利润(净利润)足以支付企业债券1年的利息。 10[单选题] 按照（　　）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 A.发行主体 B.募集方式 C.债券形态 D.期限长短 参考答案：C 参考解析：按照债券形态划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 11[单选题] 世界上最早的股票价格指数是（　　）。 A.标准?普尔股票价格指数 B.纽约证券交易所股票价格指数 C.道?琼斯股价平均数 D.香港恒生指数 参考答案：C 参考解析：1884年，美国的查尔斯?亨利?道和爱德华?琼斯利用11只具有代表性的股票的收盘价，取简单算术平均数得出最早的道?琼斯股价平均数，这是世界上最早的股票价格指数。 12[单选题] 下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（　　）。 A.开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流