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历年中级经济法复习9 单选题 1、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的（）属内幕信息。 A．10% B．20% C．30% D．40% 单选题 2、()是最重要的证券交易市场，它为买卖双方提供了一个公开进行交易的场所，使投资者能够自由地把资金投资于证券，或将所持有的证券自由转让，以取得现金或转投资于其他证券。 A．证券交易所 B．场外交易所 C．一级市场 D．二级市场 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是()。 A．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 B．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过6个月 C．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 D．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月 单选题 5、证券交易所所采取的交易的组织方式是()。 A．经纪制 B．代理制 C．做市商制 D．自助制 单选题 6、()是指证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施。 A．证券公司的纪律处分 B．证券交易所的纪律处分 C．行政处罚 D．刑事处罚 单选题 7、根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于人民币()万元。 A．1000 B．3000 C．5000 D．6000 单选题 8、营业利润在数值上等于()。 A．主营业务收入-主营业务成本-主营业务税金及附加 B．主营业务利润+其他业务利润 C．主营业务收入+其他业务支出-营业成本-管理费用-财务费用 D．营业利润总额-所得税 单选题 9、某工业企业本期主营业务利润为100万元，其他业务利润为10万元，管理费用为15万元，投资收益为30万元，所得税为20万元。假定不考虑其他因素，该企业本期利润总额为()万元。 A．110 B．95 C．125 D．105 单选题 10、美猴王股份有限公司发行股票公告的招股说明书中遗漏了与工商行政管理局正在进行的诉讼案，该案可能致使美猴王股份有限公司遭受巨额的罚款的处罚决定得以维持；国新铭泰证券公司以包销的方式为美猴王公司发售股票，该股票上市后不久，有关媒体披露美猴王股份有限公司上述情况，致使美猴王公司的股票行情大跌，投资者遭受了损失。对投资者的这些损失的承担者说法错误的是()。 A．美猴王股份有限公司 B．国新铭泰证券公司 C．美猴王、国新铭泰两公司的董事、监事、经理承担连带赔偿责任 D．美猴王、国新铭泰两公司董事、监事、经理中只有对此事件负有责任的承担连带赔偿责任 单选题 11、开放式基金是指()。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 单选题 12、具有基金代销业务资格的商业银行，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工总数的()。 A．五分之一 B．三分之一 C．二分之一 D．三分之二 单选题 13、某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是()。 A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务 B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易 C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询 D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营 单选题 14、以下不应记入上市公司年度报告的为()。 A．董事会秘书持有公司股份的情况 B．涉及公司的重大诉讼事项 C．李某的名字和持股数额，他持有的公司股份在所有股东中位列第八 D．高某，公司的实际控制人 单选题 15、根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的 A．具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务 B．证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺 C．证券公司未经过其依法设立