原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
第五章 证券自营业务 主讲人：钟小林 第五章 证券自营业务 第一节 证券自营业务的含义与特点 第二节 证券公司证券自营业务管理 第三节 证券自营业务的禁止行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 第一节 证券自营业务的含义与特点 一、证券自营业务的含义 1、自营业务的四层含义 2、证券自营业务的对象： 上市证券与非上市证券 二、证券自营业务的特点 1、决策的自主性 交易行为的自主性 选择交易方式的自主性 选择交易品种、价格的自主性 2、交易的风险性 3、收益的不稳定性 第二节 证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 二、证券自营业务的操作管理 三、证券自营业务的风险监控 1、自营业务的风险 法律风险 市场风险 经营风险 2、自营业务风险的监控 （1）自营业务的规模及比例控制 （2）自营业务的内部控制 3、证券自营业务信息报告 第三节 证券自营业务的禁止行为 一、禁止内幕交易 1、内幕交易 内幕交易行为 2、内幕信息 二、禁止操纵市场 1、操纵市场的定义 2、操纵市场的手段 三、其他禁止的行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、监管措施 （一）专设账户、单独管理 （二）证券公司自营情况的报告 （三）中国证监会的监管 （四）证券交易所的监管 （五）禁止内幕交易的主要措施 二、法律责任 （一）《证券公司监督管理条例》的有关规定 （二）《证券法》的有关规定 （三）《刑法》的有关规定 *《证券交易》 ?ZXL * *《证券交易》 ?ZXL
文档评论（0）