从业《市场基础知识》全真冲刺试卷6.docVIP

HYPERLINK /kcnet1210/ 证券从业资格培训： HYPERLINK /kcnet1210/ /kcnet1210/ 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 　　1、下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是(　　)。 　　A.深证新指数 　　B.深证成分股指数 　　C.深证100指数 　　D.房地产指数 　　2、中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括(　　)。 　　A.后续职业培训 　　B.从业人员的资格管理 　　C.制定从业人员的行为准则和道德规范 　　D.规范业务，制定业务指引 　　3、 与封闭式基金相比，(　　)是开放式基金所特有的风险。 　　A.管理能力风险 　　B.市场风险 　　C.技术风险 　　D.巨额赎回风险 　　4、优先股票的“优先”主要体现在(　　)。 　　A.对企业经营参与权的优先 　　B.认购新发行股票的优先 　　C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 　　D.股息分配和剩余资产清偿的优先 　　5、关于证券市场，以下说法不正确的是(　　)。 　　A.证券市场的基本功能不包括定价功能 　　B.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所 　　C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物 　　D.证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题 　　6、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的(　　)。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.40% 　　7、下列证券投资基金中，风险最大的基金是(　　)。 　　A.债券基金 　　B.股票基金 　　C.货币市场基金 　　D.衍生证券投资基金 　　8、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为(　　)。 　　A.固定利率债券与可变利率债券 　　B.单利债券与复利债券 　　C.固定利率债券与累进利率债券 　　D.贴现利率债券与浮动利率债券 　　9、下列关于基金托管费的阐述错误的是(　　)。 　　A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 　　B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费 　　C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25% 　　D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率 　　10、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元。 　　A.3,5 　　B.1,3 　　C.2,6 　　D.3,4 　　11、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指(　　)。 　　A.1929～1933年 　　B.第二次世界大战后至20世纪60年代 　　C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 　　D.从20世纪70年代开始至今 　　12、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(　　)代扣代收。 　　A.中国证券登记结算有限责任公司 　　B.证券交易协会 　　C.证券交易所 　　D.中国证监会 　　13、股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)。 　　A.现值理论 　　B.预期理论 　　C.合理收益理论 　　D.流动性理论 　　14、基金资产净值是指基金资产总值减去(　　)后的价值。 　　A.基金负债 　　B.基金份额净值 　　C.各类证券的价值 　　D.证券基金的费用 　　15、临时停市(　　)。 　　A.由国务院决定，证券交易所执行 　　B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 　　C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府 　　D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 　　16、证券公司中单独或合并持有该公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 　　A.3% 　　B.5% 　　C.8% 　　D.10% 　　17、 1999年11月，国务院颁布(　　)。 　　A.《股票发行与交易管理暂行条例》 　　B.《中华人民共和国公司法》 　　C.《证券投资基金管理暂行办法》 　　D.《中华人民共和国证券法》 　　18、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过(　　)批准。 　　A.发行审核委员会 　　B.董事会 　　C.股东大会 　　D.证券交易所 　　19、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的(　　)计算风险资本准备。 　　A.20% 　　B.30% 　　C.50% 　　D.100% 　　20、由H股、N股、S股等构成的是(　　)。 　　A.境外