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2020年中级经济法考题推荐18 单选题 1、以下关于证券交易所的说法，不正确的是()。 A．证券交易所是实行自律管理的法人 B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管 单选题 2、下列关于ETF和LOF的说法，错误的是()。 A．上海证券交易所称ETF为“交易型开放式指数基金” B．ETF和LOF都可以在交易所上市交易 C．LOF专指增加了交易所交易方式的普通开放式证券投资基金 D．ETF或LOF只具有开放式基金的属性 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、我国商业银行最主要的信贷资金来源是______。 A．货币发行 B．银行自有资金 C．各项存款 D．发行金融债券 单选题 5、证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，其职能不包括()。 A．制定证券交易所的业务规则 B．接受上市申请、安排证券上市 C．设立证券登记结算机构 D．对即将上市的公司进行监管 单选题 6、根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起()内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 A．半个月 B．1个月 C．3个月 D．5个月 单选题 7、上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息坡露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是()。 A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 D．上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见 单选题 8、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。 A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．不征收营业税，不征收企业所得税 单选题 9、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()。 A．法人结算席位 B．A、B股联合席位 C．风险金账户 D．结算经办人 单选题 10、根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的 A．具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务 B．证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺 C．证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 D．证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托 单选题 11、受到深圳证券交易所公开谴责后，在()个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。 A．6 B．12 C．18 D．24 单选题 12、商业银行()的主要收入来源是手续费收入。 A．支付结算业务 B．存款业务 C．同业拆借业务 D．贷款业务 单选题 13、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 单选题 14、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。 A．上市公司股东大会 B．上市公司董事会 C．上市公司监事会 D．中国证监会 单选题 15、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A．金额结算 B．净额结算 C．逐笔结算 D．全员结算 单选题 16、注册会计师J是P会计师事务所的注册会计师，在对G公司2009年度财务报表审计工作中负责所有的函证工作，请对以下有关问题帮助注册会计师J作出正确的判断。 下列有关应收账款函证的表述中错误的是()。 A．应收账款函证必须以被审计单位的名义向债务人进行函证 B．对积极式函证未收到回函的应考虑采用追加或替代程序予以查明 C．询证函经被审计单位盖章后直接发出 D．注册会计师进行函证没有得到回应，应再次寄发询证函，仍未得到回函的，注册会计师应当实施替代审计程序 单选题 17、上海市团结运输股份有限公司是一家注册资本230亿元的大型上市公司，其股票在上海证券交易所上市以来业绩良好。2004年，团结公司业绩大幅度下滑，为掩饰此情况，公司在年度报告中虚构主营业务收入15亿元。此情况被披露后，团结公司股价大幅度下滑，给股民造成了严重的损失。 请根据本案回答以下问题。 团结公司虚假陈述事件披露后，股民纷纷抛售所持股