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私募基金监管及趋势分析
赖海军律师
北京大成（珠海）律师事务所
二〇一八年二月
1 私募基金监管组织体系
C
O 2 私募基金监管规则体系
N
T 3 私募基金监管要点解析
E 目
N
T
4 私募基金处罚案例分析
S
录 5 私募基金监管趋势预测
私募基金监管组织体系
01 •私募股权、创投基金监管组织体系
•私募证券投资基金监管组织体系
CHAPTER
私募基金监管组织体系
一、私募股权、创投基金监管组织体系
监管部门
中国证监会 财政部
国家发改委 （基金业协会） （政府投资基金）
发展改革委负责组织拟定促进私募股权 证监会负责私募股权、证券投 政府投资基金，即由各级政府通过预算安
基金发展的政策措施，会同有关部门研 资基金的监督管理，实行适度 排以单独出资或与社会资本共同出资设立，
究制定私募股权基金出资的标准和规范； 监管，保护投资者权益。 采用股权投资市场化方式，引导社会各类
负责政府出资产业投资基金的管理。 资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱
环节，支持相关产业和领域发展的资金。
政府引导基金面临多重监管：证监会（基金业协会）、财政部、发改委、国资委（如有）
私募基金监管组织体系
二、私募证券投资基金监管组织体系
证监会
交易所、
地方证监局 基金业协会
证券登记机构等
私募基金监管规则体系
• 全国人大及国务院
02 • 证监会 基金业协会
•发改委 财政部
CHAPTER • 其他
私募基金监管规则体系
一、全国人大及国务院
证 券 投 资 基 金 法 （2 0 1 5 年 修 正 ）
私 募 基 金 管 理 暂 行 条 例 （征 求 意 见 稿 ）
（征求意见时间已结束）
私募基金监管规则体系
二、证监会
规定办法 问答规范
关于禁止违规开展私募产品
私募投资基金监督管理
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