2018年中级经济法常考题七.docxVIP

2018年中级经济法常考题七 单选题 1、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A．1名 B．2名 C．3名 D．4名 单选题 2、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。 A．席位，席位 B．证券账户，证券账户 C．席位，证券账户 D．证券账户，席位 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、贷款业务最主要的风险是()。 A．信用风险 B．战略风险 C．市场风险 D．操作风险 单选题 5、下列描述中，适于描述开放式基金的有()个，适于描述封闭式基金的有()个。①基金的资金规模具有可变性；②在证券交易所按市价买卖；③所募集到的资金可全部用于投资；④受益凭证可赎回；⑤依据公司法组建，并依据公司章程经营基金资产；⑥投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道。 A．3，3 B．3，2 C．2，4 D．2，3 单选题 6、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的主要内容不包括（）。 A．引言 B．跟踪评级安排 C．正文 D．附录 单选题 7、依据《关于开展个人消费信贷的指导意见》的规定，以下说法错误的是()。 A．各国有商业银行具体贷款比例由中国人民银行按风险管理原则统一规定 B．要求各有关金融机构要把消费信贷业务作为新的业务增长点 C．要求逐步建立和完善消费信贷业务的制度和办法 D．1999年起，允许所有中资商业银行开办消费信贷业务 单选题 8、下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是()。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C．基金份额持有人不得申请赎回 D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 单选题 9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。 A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．证券交易的清算是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 单选题 10、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的()。 A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司 单选题 11、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。 A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款 单选题 12、我国商业银行目前尚未开展的个人客户贷款业务是（）。 A．个人住宅抵押贷款 B．个人零售贷款 C．循环零售贷款 D．以上都不对 单选题 13、根据我国《预算法》的规定，不属于国务院财政部门预算职权的是（　　）。 A．具体编制中央预算、决算草案 B．具体组织中央和地方预算的执行 C．审查和批准中央预算的调整方案 D．具体编制中央预算的调整方案 单选题 14、基金管理公司的设立须经（）批准。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会 单选题 15、某上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易)。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是()。 A．可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B．上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保 C．以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保 D．可转换公司债券自发行结束之日起3个月后才可转换为公司股票 单选题 16、下列关于金融市场的说法有误的是（）。（1）企业在首次公开发行（IPO）时，投资银行扮演了重要的角色，因此这是一个“间接融资”的过程（2）证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制，中国金融期货交易所采用公司制（3）对于股票交易，证券交易所最小的交易单位是1手，所以无论是申报买入还是卖出股票，申报数量都必须是100股的整数倍（4）证券发行制度有注册制、审核制、审批制三种，我国目前采取的是审批制 A．(1)(2)(3) B．(1)(2)(4) C．(1)(3)(4) D．(2)(3)(4) 单选题 17、公司最近()年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，不得非公开发行股票。 A．1 B．2 C．3 D．4 单选题 18、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。 A．10% B．15%