2017年度度证 券公司投资者保护状况评价报告.pdf

報告吧報告吧 研报客研报客®® 2017 中国证券投资者保护基金有限责任公司 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 引 言 作为资本市场重要的经营主体，证券公司发挥着重要的市场中介作用。证 券公司能否恪尽职守，切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务，对防范风险、 保护投资者合法权益、促进资本市场健康发展具有重要的意义。 为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和《国 务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发【2013 】110 号），中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称 1 “投保基金公司”）秉承客观中立的原则，对2017 年度 101 家 证券公司的投 资者保护状况进行评价，形成《2017 年度证券公司投资者保护状况评价报告》 （以下简称《报告》），作为《中国资本市场投资者保护状况白皮书》的子报告。 《报告》分析了证券公司的投资者保护现状，并形成了相关结论和建议，以期 为进一步提升证券公司的投资者保护工作水平提供参考。 1 评价对象为开展经纪业务的证券公司。其中，东亚前海证券成立不满一年，不参与 2017 年度评价。鉴 于评价数据的可获取性，申万宏源西部与母公司申万宏源证券合并评价。 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 目 录 一、2017 年度证券公司投资者保护状况整体情况 1 二、投资者证券资产安全保护状况 2 （一）投资者资金安全保护状况良好，预警次数较上一年度减少 2 （二）交易系统稳定性有待进一步提升，个别证券公司被投诉次数较多 3 （三）因投资者证券资产安全问题被采取行政或自律监管措施的证券公司 减少 5 三、投资者服务教育和监督投诉权保护状况 5 （一）投资者服务得分略降，证券公司履行勤勉义务、从业人员执业水平 有待提高 6 （二）证券公司投资者教育工作内容多形式活，投资者满意度较高10 （三）投资者投诉处理解决情况较好，超九成工单年内得以办结14 四、投资者自主选择和公平交易权保护状况15 （一）投资者自主选择权保护状况改善，但转、销户难问题仍较为突出 16 （二）投资者适当性管理的执行力度进一步增强18 （三）投资者公平交易权保护状况有待改善20 五、投资者受偿权保护状况24 （一）监管趋严对证券公司传统业务风险控制能力提出更高要求，需警惕 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報