银行专业部门操作人员个人客户经理类上岗资质证考试补考复习题.docVIP

PAGE PAGE 7 上岗资质认证考试补考复习题 （专业部门操作人员个人客户经理类） 一、填空题 1、个人客户营销管理系统中个人客户经理管理的风险环节有： 、 、 。 2、签定理财协议的主要风险环节有：审核相关资料、审核凭证及客户签名、 、d:理财协议客户联及相关资料交客户。 3、在应用个人客户营销系统进行个人理财方案设计中理财报告交客户的风险点是： 。 4、柜员签定完理财协议后,在将理财协议客户联及相关资料交给客户时, 必须主动向客户进行风险提示： 、客户要妥善保管个人资料。 5、通过个人客户营销管理系统进行个人客户信息的预查询时，授权人在进行授权时，应注意以下哪几个风险点：授权人使用他人的内部统一认证号码；本行员工随意查询客户资料； 。 6、通过个人客户营销管理系统进行理财方案的设计，非 不能使用理财方案设计功能；理财客户经理不能为非 的客户设计理财方案。 7、在个人客户营销管理系统中，个人客户经理应实行 角管理。 8、在应用个人客户营销系统进行个人客户信息修改时的风险点是：授权人使用他人的内部统一认