银行业金融构高管人员案防知识考试试卷.docVIP

PAGE PAGE 1 ⅩⅩ银行业金融机构高管人员案防知识考试试卷 一、填空题 1、银行业金融机构重大突发事件报告实行行政领导负责制，重大突发事件报告由主要负责人签发。 2、案件风险信息报送时点是案件风险事件发生后24小时内。 3、银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿 原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。 4、银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。 5、如经调查确认案件风险信息不构成案件，银行业金融机构应立即向监管部门报送案件风险信息撤销报告 。 6、一案四问制度是指一问案发当事人之责，二问不严格执行制度的相关工作人员之责、三问与作案人交多的知情人之责、四问案发单位两级领导之责。 7、商业银行明确关键岗位及控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。 8、银行业案件防控工作中的“三挂钩”是指案件风险防范及整改工作与科学的激励约束机制挂钩，将案件风险整改与评级挂钩，将案件风险整改与市场准入监管挂钩。 9、银行业金融机构的调查实行专案负责制，银行业金融机构在发送案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级管理人员负责的专案组 ，承担案件的调查工作。 10、银行业案件防控工作双线问责是指严格追究责任人和相关领导的责任，同时追究经营管理和内审稽核的失职责任。 二、单项选择题。 1、我国银行业第一个关于操作风险管理