银行内部控制手册(修改).docVIP

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2019-04-17 发布于江西
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银行内部控制手册(修改).doc

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文件编号：ICM-JZCB 　　　　荆州市商业银行内部控制手册版本号：A/0 PAGE PAGE 72 荆州市商业银行内部控制手册编制：审核：批准：版本号：生效日期：目录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc121734605 修改记录 PAGEREF _Toc121734605 \h 4 HYPERLINK \l _Toc121734606 颁布令 PAGEREF _Toc121734606 \h 5 HYPERLINK \l _Toc121734607 荆州市商业银行简介 PAGEREF _Toc121734607 \h 6 HYPERLINK \l _Toc121734608 1.范围 PAGEREF _Toc121734608 \h 8 HYPERLINK \l _Toc121734609 2.依据与引用文件 PAGEREF _Toc121734609 \h 9 HYPERLINK \l _Toc121734610 3.术语和定义 PAGEREF _Toc121734610 \h 9 HYPERLINK \l _Toc121734611 3.1关于内控和体系的定义 PAGEREF _Toc121734611 \h 9 HYPERLINK \l _Toc121734612 3.2关于风险的定义 PAGEREF _Toc121734612 \h 10 HYPERLINK \l _Toc121734613 3.3关于文件的定义 PAGEREF _Toc121734613 \h 11 HYPERLINK \l _Toc121734614 3.4简称和缩写 PAGEREF _Toc121734614 \h 11 HYPERLINK \l _Toc121734615 4.总则 PAGEREF _Toc121734615 \h 12 HYPERLINK \l _Toc121734616 4.1 内部控制体系过程 PAGEREF _Toc121734616 \h 12 HYPERLINK \l _Toc121734617 4.2 内部控制原则 PAGEREF _Toc121734617 \h 13 HYPERLINK \l _Toc121734618 5.内部控制环境 PAGEREF _Toc121734618 \h 14 HYPERLINK \l _Toc121734619 5.1公司治理结构 PAGEREF _Toc121734619 \h 14 HYPERLINK \l _Toc121734620 5.2 董事会、监事会和高级管理层的内控责任划分 PAGEREF _Toc121734620 \h 15 HYPERLINK \l _Toc121734621 5.3 内控政策管理 PAGEREF _Toc121734621 \h 15 HYPERLINK \l _Toc121734622 5.4 内控目标管理 PAGEREF _Toc121734622 \h 17 HYPERLINK \l _Toc121734623 5.5组织结构 PAGEREF _Toc121734623 \h 18 HYPERLINK \l _Toc121734624 5.6 企业文化 PAGEREF _Toc121734624 \h 20 HYPERLINK \l _Toc121734625 5.7 人力资源政策和程序 PAGEREF _Toc121734625 \h 22 HYPERLINK \l _Toc121734626 6.风险识别与评估 PAGEREF _Toc121734626 \h 24 HYPERLINK \l _Toc121734627 6.1风险识别与评估 PAGEREF _Toc121734627 \h 24 HYPERLINK \l _Toc121734628 6.2法律法规和监管规定 PAGEREF _Toc121734628 \h 26 HYPERLINK \l _Toc121734629 6.3内部控制方案 PAGEREF _Toc121734629 \h 28 HYPERLINK \l _Toc121734630 7.实施和运行 PAGEREF _Toc121734630 \h 29 HYPERLINK \l _Toc121734631 7.1计划财务 PAGE