北京凯腾精工制版股份有限公司承诺管理制度.PDFVIP

公告编号：2019-022 证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 主办券商：财达证券 北京凯腾精工制版股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本制度经公司2019 年4 月9 日第一届董事会第十二次会议审议通过，尚需股 东大会审议通过。 第一章 总则 第一条 为进一步加强对北京凯腾精工制版股份有限公司(以下简称“公司”) 实际控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司(以下简称“承诺人”)的承诺 及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 85 号）、《非上市公众公 司监管指引第 1 号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等有关法律法规和《北京凯腾精工制版 股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，并结合公司实际情况， 制订本制度。 第二章 承诺管理 第二条 承诺人在股票发行、再融资、并购重组以及公司治理专项活动等过 程中做出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、盈利预测补偿 条款、股票限售等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履行涉及行业政策 限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。公司应对承诺事项的具体内容、 履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等方 面进行充分的信息披露。 公告编号：2019-022 第三条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根 据当时情况判断明显不可能实现的事项。 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确 如无法取得审批的补救措施。 第三章 承诺人的权利与义务 第四条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制的客观 原因导致承诺无法履行、无法按期履行的，承诺人应及时、充分披露相关信息。 第五条 除本制度第四条所述的不可抗力的客观原因外，承诺人无法履行、无 法按期履行或继续履行承诺将损害公司或全体股东利益的，承诺人应充分披露原 因，并向公司提出变更承诺或者提出豁免履行承诺义务的申请。 上述变更方案应提交公司股东大会审议，承诺人及关联方应回避表决。变更 方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 第六条 公司信息披露负责人协同公司业务部门、财务部门等相关部门对承诺 事项定期进行复查及督办落实。 第四章 附则 第七条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章 程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修 改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及《公司 章程》的规定执行，并及时修订本制度。 第八条 本制度由公司董事会负责解释。 第九条 本制度的修改由股东大会决定，并由股东大会授权董事会拟订修改 草案，修改草案报股东大会审议通过后生效。 第十条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效。 北京凯腾精工制版股份有限公司 董事会 2019 年4 月10 日