监事会主要工作流程2014.10.11.docx

监事会第20办事处 2014年10月 第PAGE14 页 共NUMPAGES28页 监事会主要工作流程 ——在规范化基础上开展监督检查工作 国资委监事会第20办事处 李玉萍 2014年10月16日 国有企业监事会工作的依据是《国有企业监事会暂行条例》（2001年2月1日国务院第26次常务会议通过，国务院令第283号，共29条），目前还没有进行法律意义上的修订。《关于加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》（国资发监督〔2006〕174号，2006年9月28日）印发后，实际上对《条例》的部分内容进行了重新诠释，提出了“加强当期监督，提高监督时效”的要求。这是监事会工作一个非常大的转变，工作难度和复杂程度大大提高。要与时俱进地做好监事会工作，除了要依法、合规及遵守相关工作纪律，在具体工作层面把工作事项尽可能列示清楚，编制清晰的制度流程，就能够在具体做某一件事情的时候，快速响应，保证工作效率和效果。 我们办事处在充分征求意见的基础上，编制了《监督检查工作手册》（2013版），包括监督检查工作制度和工作模板。经监事会主席批准，自2013年7月1日起印发办事处全体同志。新录用的公务员和聘用的工作人员到办事处开始工作前，人手一册，不再就工作问题特别讲解。执行一年多来，效果较好，也与部分办事处分享了我们的成果，目前正在进一步征求意见，准备进行修订。下面从三个方面介绍一下我们对监事会日常工作主要内容和流程的理解及做法。 一、监事会组织机构及日常管理 目前中央企业外派监事会日常工作通过办事处这个机构运行，也可以看作是监事会主席的工作办公室，为以监事会主席名义上报的监督检查报告及各类专项报告、及时反映企业存在的重大问题和风险做好基础工作。 我们办事处是中央企业外派监事会的28分之一，目前在监事会主席领导下对4户企业开展监督检查工作。设办事处主任1人、副主任2人，根据监督检查业务、日常行政管理和内部工作协同的需要进行分工，对主席负责。办事处内设4个组，各负责1户企业的监督检查工作。为了保证工作效果，办事处内部会适当集中力量对重点子企业或重点事项进行集中或专项检查，也会争取借助于监事会工作局组织的集中重点检查和境外检查弥补检查力量的不足。我们希望通过厘清内部机构关系和相关职责，提高监事会监督检查的敏感性、及时性和有效性。因此，尝试将办事处主要工作流程化，流程图表化，以推动监督检查工作在规范化基础上进行。  图1 办事处组织机构示意图 办事处主任办事处副主任办事处副主任 办事处 主任 办事处 副主任 办事处 副主任 监事会主席 监事会主席 按分工按分工 按分工 按分工 四组三组二组一组 四组 三组 二组 一组 组长组长组长组长 组长 组长 组长 组长 专职监事专业人员工作人员专职监事专业人员工作人员专职监事专业人员 专职监事 专业人员 工作人员 专职监事 专业人员 工作人员 专职监事 专业人员 工作人员 专职监事 专业人员 工作人员 1.行政管理：一般情况下主席仅对主任提出要求；主任带领办事处开展工作，对主席负责。 2.业务管理：办事处主任、副主任就分管企业工作向主席负责，主任参与非分管企业工作的程度由主席决定。但在年度监督检查报告起草过程中，主任应组织办事处内部研究讨论。 3.内部协同：主席或主任可以根据需要，就具体工作做出安排。各副主任可以提出需要协同的要求及建议。在人员少及工作复杂性不断增加的情况下，工作上的交叉难以避免。 3.派出相关企业的专职监事及专业人员4.工作人员4.外聘工作人员 3.派出相关企业的 专职监事及专业人员 4.工作人员 4.外聘工作人员 1.办事处负责人（重点联系人） 2.组长 （重点联系人） 监事会主席 1.根据职责权限和保密工作要求，会议参加人员及文件资料传阅范围会有区别。除非必须周知的内容或具体工作需要，一般情况下仅可能减少扩散范围。 2.根据工作需要和人员情况，办事处负责人、组长和重点联系人有可能是重叠的，其他专职监事在参加相关企业监督检查时，有可能会承担更多的工作。 3.在办事处体制下，党支部工作与行政组织大体上的人员范围是一致的，行政领导班子成员一般也是支委会成员，主任担任支部书记（一岗双责）。监事会主席以普通党员的身份参加支部活动。  二、监督检查工作主要流程 （一）编制检查方案 责任人 工作流程 说明 组长 （重点联系人） 工作计划 工作计划 组长安排检查工作计划，确定现场工作时间及被检查企业。由办事处主任报监事会主席批准后执行。 参加检查人员 搜集整理被 搜集整理被检查 单位相关资料 搜集各种与被检查单位有关的资料。资料来源包括：该单位的年度工作报告、最近一次财