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国泰君安股份有限公司业务流程重组项目流程改进建议 安达信公司2002年4月 * 国泰君安收购兼并业务 资产重组财务顾问流程－ 立项与合同签订 编号：GTJA－MA—01 客户 收购兼并总部财务顾问项目小组 收购兼并总部部门总经理 公司风险控制委员会 提出资产重组的初步需求 与客户接洽，收集项目资料 根据基本指标进行项目初选 是否选择 将客户资料存档，作为潜在开发对象 将初步结果上报部门领导 存档 客户初选报告 决定是否确定客户 正式成立项目小组，并与客户接洽 起草财务顾问合同 财务顾问合同初稿 是否同意 是否同意 是 是 否 否 是 结束 否 否 是 分管副总裁 是否同意 否 是 是 初步建议 是否同意 公司风控指标 公司风控指标 根据经验判断 根据经验判断 否 A 与客户沟通 1 2 收购兼并总部财务顾问项目小组 财务总部 正式与客户签订财务顾问合同 财务顾问合同 存档 进行实地调查 进一步收集客户资料，并归入客户档案 存档 B 收取前期费用 A 国泰君安收购兼并业务资产重组财务顾问流程－ 立项与合同签订（续）编号：GTJA－MA—01 收购兼并总部财务顾问项目小组 收购兼并总部风险决策小组/部门总经理 UW-1-002 设计方案填写风险审核清单 审核，是否同意 将客户资料归档，作为潜在开发对象 与客户接洽，商谈方案 存档 审核，是否同意 协作客户实施项目 是 否，一般修改 不同意 同意 B 否，重大修改 C 整体方案 项目方案 风险审核清单 是否需要出具财务报告 结束 是 否 根据经验判断 根据经验判断 同意，但要修改 3 国泰君安收购兼并业务 资产重组财务顾问流程－ 项目实施 编号：GTJA－MA—01 客户 收购兼并总部财务顾问项目小组 证监会 起草财务顾问报告 审核，是否同意 财务顾问报告 否，修改 与客户接洽，商谈方案 是否通过 是 否 是 C 分管副总裁 审批，是否同意 否 是 是否通过 否 D 是 收购兼并总部风险决策小组/部门总经理 修改意见 风险分析 公司风控指标 国泰君安收购兼并业务 资产重组财务顾问流程－ 项目实施（续） 编号：GTJA－MA—01 刊登独立财务顾问报告 D 独立财务顾问报告 归档 起草项目 总结报告 项目总结报告 归档 收取后期财务顾问费 结束 收购兼并总部财务顾问项目小组 财务总部 国泰君安收购兼并业务 资产重组财务顾问流程－ 项目实施（续） 编号：GTJA－MA—01 建立正式的数据库，收集这些客户的信息，并对风险指标信息进行跟踪监控，对预计能在较短时间内满风险控制要求的客户进行密切联系，防止这些客户流失。 本部门并没有正式的客户开发工作，也没有现成的客户开发成果可以利用。 3 建立正式的数据库，收集这些潜在客户的信息，并对指标信息进行跟踪监控，对预计能在较短时间内达到指标的潜在客户进行密切联系，防止这些潜在客户流失。 本部门并没有正式的客户开发工作，也没有现成的客户开发成果可以利用。 2 在项目中，应当预先设立“检查点”，分阶段对项目进行验收，注重阶段性报告的提交。 在项目结束时，应该进行详细的经验分析和教训分析，以此作为部门知识共享的重要内容。 对暂时不能成为公司客户的潜在客户进行评估，尝试对合适的对象进行提高辅导，帮助其达到本公司的客户筛选标准或风险控制标准。 公司的业务多种多样，在同一个行业里可能有很多客户，与同一个客户，可能会从各个角度进行多次合作。基于对这些信息的分析和其他研究成果，公司可以适时的主动向客户推销资产重组服务。 应该基于市场营销调研分析的结论进行主动服务。 重视客户开发，不仅仅是新客户的开发，还应该注重为公司的老客户提供新服务，长期客户将为公司带来稳定的收入，有助于降低营销成本。 根据客户的要求而作出响应，是一种被动的服务方式。 本部门并没有开展正式的市场营销调研分析，也没有现成的市场营销调研分析成果可以利用。 本部门并没有正式的客户开发工作，也没有现成的客户开发成果可以利用。 1 流程改进建议 业务流程现状 序号 国泰君安收购兼并业务 资产重组财务顾问流程（续） 编号：GTJA－MA—01 收购兼并总部股权投资项目小组 部门总经理 跟踪投资对象，收集有关资料 存档 正式成立项目小组，并与标的公司接洽 可行性研究报告 研究报告 决定是否 继续持有 决定是否 立项 结束 A 是 否 否 是 根据收益风险指标进行判断 1 2 2 3 国泰君安收购兼并业务 股权管理流程