西方法律思想史论文.doc

PAGE PAGE 1 从自然状态下的天赋人权到社会契约下的政府建立 ——浅析洛克《政府论（下篇）》 内容提要： 《政府论》是洛克最具代表的著作，尤其是在下篇中集中体现了他关于国家起源的建设性构想，在整个近代政治思想史上起着重要的作用，可以说是一部影响世界历史进程的伟大理论著作。但是，基于洛克所处的时代背景、宗教背景、生平经历，他的理论又不可避免的具有局限性。本文从洛克政治思想产生的历史背景，政府论的理论构建过程来探寻其理论贡献与历史的局限。 关键词： 自然状态；天赋人权；社会契约 约翰·洛克（John Locke，1632.8.29—1704.10.28）是十七世纪英国资产阶级的自由主义思想家，古典自然法学派的主要代表。他于1688年英国“光荣革命”后不久发表的《政府论两篇》是其主要的政治思想著作。上篇是批判拥护封建王权的菲尔麦的“君权神授”理论；下篇则是从正面阐述了政府建立的理论依据。结合上下两篇就可以看出在政府建立的理论问题上，洛克推翻了以菲尔麦为代表的“君权神授”、“王位世袭”的政治理论，建立起以“天赋人权”、“社会契约”为基础的政府构建理论。这对于人类现代民主政府的构建和政治的发展提供了坚实的理论依据，产生了深远的影响。本文主要从其理论贡献和历史局限的角度来评析《政府论（下篇）》。 一、洛克政府理论产生的历史背景 十七世纪的英国革命是第一次具有世界历史意义的资产阶级反对封建制度的革命。在这次革命中，代表封建势力的是国王、封建贵族与僧侣。他们凭借王权来维持封建制度，保护封建阶级的利益。资产阶级和新贵族则是结成联盟，凭借议会团结中小业主，来反对封建阶级。在1642年到1688年间英国经历了资产阶级与新贵族建立的共和国时期、克伦威尔的军人统治时期、斯图亚特王朝的复辟时期以及最终在1688年“光荣革命”后英国封建贵族同资产阶级和新贵族妥协后建立议会制的资产阶级国家。洛克的一生经历过整个革命时期。洛克出生于一个商人家庭，他父亲是小地主所有者，做过律师，是一个清教徒（英国的资产阶级革命又被称为清教徒革命）。在英国革命期间，他的父亲站在议会一边，参加克伦威尔的革命军队。1652年洛克进入牛津大学的基督教会学院，该院长约翰?欧文也是一名清教徒。1666年，洛克与时任财政大臣的安东尼?艾希利勋爵（即后来的英国辉格党的领袖）相识。1672年，艾希利得到伯爵爵位，成为沙夫茨伯里伯爵，并先后担任英国大法官、贸易殖民委员会主席、上议院议长等要职。洛克则被任命为其秘书与顾问，开始进入公共政治生活，并一直追随沙夫茨伯里伯爵，直至其后者去世。洛克所处的时代背景以及他的生平经历，对他政府理论的建立产生根本性的影响。 二、洛克的理论贡献：从自由状态下的天赋人权到社会契约论下的政府建立 （一）追本朔源——洛克对自然状态的假定和对自然权利的描述 “为了正确地了解政治权利，并追溯它的起源，我们必须考究人类原来自然地处在什么状态。”[英国]洛克：《政府论（下篇）》[M]（叶启芳、瞿菊农译），北京．商务印书馆，1964年版，第3页。在洛克阐述其自然权利的思想时，首先是通过设定一个人类文明社会产生之前的“自然状态” [英国]洛克：《政府论（下篇）》[M]（叶启芳、瞿菊农译），北京．商务印书馆，1964年版，第3页。 首先，对于人们在何时处在自然状态的问题，洛克在这《政府论（下篇）》中进行回答。他对于自热状态的界定是“人们受理性支配而生活在一起，不存在拥有对他们进行裁判的权力的人世间的共同尊长，他们正是处在自然状态中……不存在具有权力的共同裁判着的情况使人们都处在自然状态。”同①，第12页。对此，可以做出两个层次的理解：一、人类在进入公民社会之前由于没有共同的裁判者，因此处于自然状态。二、 同①，第12页。 其次，自然状态的特点。一、洛克假定的自然状态首先是一种自由和平的状态，“那是一种完备无缺的自由状态，他们在自然法的范围内，按照他们认为的合适的办法，决定他们的行动和处理他们的财产和人身，而无须得到任何人的许可或是听命于任何人的意志。”同①，第3页。二、自然状态是一种平等的状态。洛克认为“既然人们都是全能和无限智慧的创世主的创造物，既然都是惟一的最高主宰的仆人，奉他的命令来到这个世界，从事于他的事务，他们就是他的财产，是他的创造物，他要他们存在多久就多久，而不由他们彼此之间做主；我们既赋有同样的能力，在同一自然社会内共享一切，就不能设想我们之间有任何从属关系。”因此，自然状态“是一种平等的状态，在这种状态中，一切权利和管辖权都是相互的，没有一个人享有多于被人的权利”。 同①，第3页。三、在自然状态下人们受到理性，也就是自然法的约束。洛克认为“自然状态有一种人人所应遵守的自然法对它起支配作用；而理性，也就是自然法，教导着有意遵从理性的全人类：人们既然都是平