天津贵金属交易所会员管理办法.doc

天津贵金属交易所 PAGE PAGE 11 天津贵金属交易所会员管理办法 第一章 总 则 第二章 会员资格 第三章 会员的权利和义务 第四章 会费及风险保证金 第五章 业务管理 第六章 监督管理 第七章 会员变更 第八章 处 罚 第九章 附 则 总?则 为加强天津贵金属交易所（以下简称“交易所”）会员管理，保障会员的合法权益，规范会员在交易所的业务活动，根据国家有关法律、法规和《天津贵金属交易所黄金交易规则》制定本办法。 第二条 会员是指根据黄金等贵金属交易有关法律、法规及《天津贵金属交易所黄金交易规则》的有关规定，经交易所审核批准，从事黄金等贵金属交易活动的企业法人。交易所会员包括综合会员和特别会员。 第三条 本办法适用于综合会员及其从业人员（特别会员管理办法另行规定）。 会员资格 第四条 综合会员应具备以下条件： 是天津市滨海新区(空港物流加工区)境内登记注册的企业法人且注册资 本不低于一亿元人民币； 有固定的经营场所且营业面积不小于300平方米； 至少有3人具备3年以上黄金投资经验或10年以上其它金融产品投 资经验； 根据交易所要求配置3台以上的服务器；（详见附录） 有健全的组织机构，包括总裁办、市场部（客服部）、交易部（风控部）、结算部、网络部；各部须人员齐全、制度齐备。 发起公司或个人近三年内无严重违法违规行为记录； 缴齐交易所要求的各项费用，包括会员资格费、会员年管理费； 交易所规定的其它条件。 第五条 会员申办程序 （一）由拟加盟会员的单位向交易所递交《会员加盟申请表》（由交易所制定统一文本）及其它详细资料（见第六条）； （二）交易所会员管理部对其进行资格审查，提出准入或禁入的意见； （三）交易所风险控制部对准入者进行风险评估，确定其风险等级，提出相应的管理意见； （四）交易所会员资格审定委员会提出初审意见。根据初审意见，由交易所会员管理部向申请单位发出加盟申请书，申请单位凭此申请书由交易所统一在天津滨海新区 （空港物流加工区）办理企业登记注册。自加盟通知书发出之日起，逾期２０天未按交易所要求办理注册登记手续者，其加盟申请被自动取消，且在１年内交易所不再受理其加盟申请； （五）交易所对注册后的企业法人单位由专人进行为期不少于１个月的复审； 复审时，该单位须提供以下材料： 1、公司章程； 2、营业执照正副本； 3、税务登记证； 4、组织机构代码证； 5、法定代表人身份证； 注：以上资料均为新登记注册的企业资料，提供复印件且加盖公章。 （六）交易所董事会对复审意见进行最后批准，被批准者与交易所签署合作协议，正式成为会员，并颁发会员证书；未被批准者不得成为会员，并自行承担一切申办费用。 第六条?提出加盟申请的单位须向交易所提供下列材料： （一)《会员加盟申请表》； （二）营业执照正副本复印件； （三）税务登记证复印件； （四）组织机构代码政复印件； （五）组织机构图，注明人员数量 （六）法定代表人身份证复印件； （七）专业从业人员简历； （八）经营场所证明； （九）交易所要求的其它文件。 第七条?交易所会员必须与交易所、银行签署三方存管协议，并在交易所指定结算银行开设专用资金结算账户，缴齐会员资格费、会员管理费、保证金及其它费用后，方可取得交易资格。 第八条?交易所对会员实行年检登记制度，年检登记时间为每年的7月1日至8月31日。年检时会员向交易所提供如下文件、材料： （一）会员年检登记表； （二）通过本年度工商年检的《企业法人营业执照》复印件； （三）交易所要求提供的其它证明文件； 交易所对会员提供的上述材料进行审查，经审查通过年检的，在其《会员证书》上加盖年检印章，并在交易所网站上予以公告；经审查未通过年检的，交易所终止其会员资格，并予以公告。 第三章 会员的权利和义务 第九条? 交易所会员享有以下权利： （一）依据《天津贵金属交易所黄金交易规则》开展业务； （二）享有交易所提供的交易信息和相关服务； （三）对交易所的新业务享有优先参与权； （四）获得交易所的业务指导和专业业务培训； （五）依据本办法转让会员资格； （六）收取《天津贵金属交易所黄金交易规则》规定的相关费用； （七）对交易所的工作提出意见、建议。 第十条 交易所会员应当履行下列义务： （一）遵守国家相关法律、法规和规章； （二）遵守交易所各项规章制度； （三）维护黄金交易各方权益； （四）按交易所规定缴纳相关费用； （五）履行