体系认证审核组长培训资料.doc

PAGE PAGE 12 审核组长培训资料 第一部分 审核组长的基本要求 第二部分 审核组长现场审核过程的管理与控制 第三部分 审核组长需告知受审核方的事宜 第一部分 审核组长的基本要求 一、认证人员行为及纪律要求 认证人员有责任和义务严格遵守以下行为准则： 1）遵纪守法、敬业诚信、准确公正； 2）努力提高审核技能及信誉； 3）帮助所管理的人员提高管理能力、专业和审核技能； 4）不承担本人不具备能力的审核； 5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； 6）严守保密承诺，保守XXX和受审核方的秘密，除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关审核的信息； 7）不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受； 8）不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉； 9）审核过程应严格执行审核计划安排，使用、佩带HXQC统一配备的审核标识； 10）审核过程中应使用普通话，语言表达应准确、精炼并易于沟通，始终保持诚恳、合作、耐心、和蔼的态度，切忌生硬、急躁； 11）实施审核活动时，应保持仪表端庄，着装整洁、得体、大方； 12）审核员不得对受审核方既进行咨询又进行认证审核； 13）审核组长应按规定时间关闭审核案卷，按时移交审核部并确保案卷质量； 14）审核员应严格执行差旅费报销规定，不得在受审核方报销超出正常交通费以外的其他费用； 15）在任何情况下，不损害CNCA、CNAS、CCAA、XXX的声誉，与针对违背行为准则的行为而进行的调查进行充分的合作； 16）接受CNCA、CNAS、CCAA、XXX的监督。 二、公正性和保密承诺 1）本人已认真阅读并充分理解XXX关于公正性与保密“规则”的要求，自愿遵守，公正行事，严守秘密，自觉维护XXX的声誉，不从事任何有损于XXX及其客户利益的言行和活动。 2）本人只在XXX（惟一）从事认证活动，不以任何名义从事认证咨询活动，不在任何咨询机构备案。不恶意诽谤或者诋毁其他认证及认证培训、咨询机构及其人员。 3）本人在从事有关认证工作时，若本人或本人所在机构与工作对象存在明显或潜在的利益冲突，将立即报告XXX并主动申请回避。本人将无条件接受XXX提出的回避要求。 4）本人向XXX提供/出具的各项材料(个人信息、体检证明、执业情况、毕业证书、担保人情况等)均是真实和有效的，并可证实的。 5）不出具、编造或者唆使编造虚假、失实的文件、结论和记录等证明材料。 6）不向任何人或组织以任何形式做出误导性、欺诈性宣传或者虚假承诺。 7）不接受认证及其相关利益方的礼金、礼品或者其他形式的利益。 8）本人在工作中接触到的保密规则中所列的信息予以保密，除经过公司同意或公司已公开发布的之外，不以任何方式泄漏给第三方（包括本人所在组织）。 9）承诺人如违反本承诺书所述任何条款，按《反不正当竞争法》第二十五条的规定向XXX支付赔偿费用。XXX有权向人民法院提起刑事诉讼、民事求偿等其它手段。 10）保密承诺将在本人聘期内和聘期结束后三年内有效，如果违背以上承诺，本人愿意接受XXX的任何处理和承担法律责任。 11）如违反以上承诺，所造成的一切后果由本人承担。 三、审核组长职责与权限 1）领导审核组成员严格遵守法律、法规，认真执行标准和有关规定； 2）主持项目审核的准备工作，包括：对受审核方的文件进行审查并出具文件报告，确定其适宜性、符合性；编制现场审核计划； 3）通知审核组成员并组织审核组成员按时到达受审核方现场，组织进行审核准备。由于审核组专业能力不足配备有技术专家时，审核组长应负责组织审核组成员在现场审核前，由技术专家进行专业培训，并做好记录； 4）审核期间，审核组长主持并负责审核的全部活动，包括与受审核方、观察员（存在时）、认可机构的评审员（如有专业扩大或年度监督的见证项目时）、审核组成员（包括验证审核员、技术专家等）的协调及与XXX的联系等； 5）代表审核组与受审核方接触，实施现场审核，编制审核报告，有权对现场审核工作的开展和评审结果作最终决定，对审核过程及审核结论的公正性、科学性和可信性全权负责； 6）审核期间，审核组长对审核组成员的工作进行布置和安排、对审核组成员的审核业绩、工作表现、行为规范有控制、监督的权力； 7）负责按时对受审核方不符合项纠正措施实施有效性和符合性的验证，必要时进行不符合项纠正措施完成情况的现场验证。 四、审核组长需关注的注意事项 发生以下情况时，应及时向公司审核部审核任务安排人员反映。 1）如果审核任务安排人员下达的指令不符合认证要求时，审核组长有权拒绝执行，否则由此产生的后果由审核组长负全责。 2）接受审核任务后，