中铝国际工程股份有限公司2018年环境社会及管治报告.PDFVIP

中铝国际工程股份有限公司 2018 年环境、社会及管治报告 中铝国际自2016 年起开始发布环境、社会及管治（ESG）报告。本报告为我们发布的第三份 ESG 报告，由董事会审批并载于公司年报内。本报告涵盖的企业实体与公司年报所涵盖的范 围一致，重点披露2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日内中铝国际及各成员企业在责任管 理、工程质量、研发创新、环保安全和社区共建等领域的运营情况。本报告遵循香港联合交 易所上市规则附录二十七所载《环境、社会及管治报告指引》与上海证券交易所发布的《关 于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上市公司环境信息披露指引〉的通知》的有关规 定与要求。除特殊说明，本报告所引用的信息与数据来自公司的正式文件、统计报告与财务 报告，以及经由公司统计、汇总与审核的环境、社会及管治信息。 1. 责任管治 1.1 依法合规 中铝国际持续促进法律管理与经营管理的深度融合，将法律审核嵌入管理流程，完善法 律风险防范机制，实现风险防控关口前移，使法律审核成为经营管理的必经环节。 本集团制订 《中铝国际主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》《中铝 国际法律纠纷管理办法》等制度，建立由总法律顾问主导，法务部门牵头，相关部门共同参 与、齐抓共管的合规管理工作体系，不断提升法治建设水平。 集团确保经济合同、规章制度、重大决策的法律审核率达到100%，对法律风险进行分 析、评估、预警。公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项决策 遵守国家法律法规，遵循规章制度以及公司内部规定，保证决策内容和程序合法合规。 1.2 风险管控 本集团不断完善风险管控体系。一方面，不断加强制度体系建设，制订《中铝国际全面 风险管理实施细则》《全面风险管理监控与报告实施细则》《全面风险管理体系测试评价办法》 《中铝国际内部控制审计管理办法》《风险评估管理办法》等全面的风险管控制度；另一方 面，按照“抓早抓小、前端治理、源头管控”的原则，将风险事项的日常监控同定期风险监 控总结相结合，建立系统、规范、高效的风险管理机制。 中铝国际各层级建立上下贯通的全面风险管理三道防线，对公司所面对的由于经济环境、 政策环境、外部监管、渠道变化、技术变化、竞争对手的行动等导致的风险进行持续监控、 记录、分析、评估，及时确定应对风险策略。 中铝国际风险管理三道防线 风险管理防线 风险管理主体 风险管理工作 第一道防线 各职能管理部门和业务 每月填写《全面风险管理监控报表》，识别风 单位 险，制订应对措施并实施。 第二道防线 法务与风控部门 跟踪措施落实，评价措施有效性，并按月编制 《全面风险管理监控报告》，编制《全面风险 1 管理年度报告》。 第三道防线 公司风险评估委员会 审议重大决策的风险评估报告；监督、评估、 检查公司内部风险管理体系的完整性、运行效 果，并向董事会提交报告。 针对业务风险，中铝国际始终坚持“风险比利润重要”的理念，不断加强对经营中的风 险防范、不断完善自身内控体系，坚持稳字当头、审慎经营、严控风险，稳中求进、稳中提 质，实现企业的高质量发展。本年度，集团产业链更加丰富，抗风险能力得到加强，为企业 稳步发展打下良好基础。 1.3 反腐倡廉 集团根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等 相关法律法规，设有《领导人员廉洁从业实施办法》《党风廉政建设责任制》《采购人员廉洁 从业若干规定》等内部政策，紧抓廉洁建设，以廉洁自律为切入点，以案件核查为落脚点， 全力从严监督执纪。2018 年，中铝国际未发生贪污腐败诉讼案件。 中铝国际坚定落实中央八项规定精神，大力正风肃纪，坚决纠“四风”、树新风。报告