深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司.PDFVIP

证券代码：200163 证券简称：三鑫股份 公告编号：2007-011 深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司 “公司治理专项活动”自查报告和整改计划公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布了证监公司字〔2007〕28 号《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》和中国证券监督管理委员会深圳监管局深证局公 司字〔2007〕14号《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》精神， 深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）成立了以董事长为组长的 领导小组，制定了专项方案。公司本着实事求是的原则，对照中国证劵监督管理委员会 “加强公司治理专项活动”自查事项，对公司治理进行了认真自查，现将自查情况和整 改计划公告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司于2007年8月23 日在深圳证券交易所中小企业板上市，董事会尚未设立 各专门委员会，应及早建立、建全董事会各专门委员会及相配套的工作细则，在今后的 经营管理过程中，加强公司董事会下属专门委员会的职能建设，为专门委员会发挥更大 的作用提供客观条件。 2、做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持续培训工 作，提高公司规范运作水平，强化董事、监事、高管人员及股东的诚信意识。 3、公司上市后面临新的发展机遇，经营管理队伍和技术队伍尚不能全面适应公司 不断发展的需要，公司应进一步加强经营管理队伍和技术队伍建设，逐步建立起人才充 实、结构清晰、运作高效、激励有效的管理团队和技术团队。 4、进一步加强和完善投资者关系管理，加强广大投资者对公司的了解，为公司治 理提供建议和意见。 二、公司治理概况 公司自上市以来，非常重视公司治理结构建设。按照证监会的要求，本着实事求是 的原则，公司严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大 会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及本公司《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作 细则》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查，现将自查情况简要汇报如下： （一）公司治理基本情况 1 公司已依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范 意见》、《上市公司章程指引》、《关于提高上市公司质量的意见》等法律法规以及中小企 业板上市公司的特殊规定的要求，建立了较完善的治理结构并规范运作，实际运作中没 有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。 （二）股东状况 公司能确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自 己的权利；公司控股股东依法行使出资人权利，公司完全独立于控股股东。 （三）公司规范运作的基本情况 公司董事会、股东会、监事会职责清晰，有明确的议事规则，并能够得到切实的执 行。公司“三会”的召集、召开及表决程序均符合相关法律法规的有关规定，通过的决 议合法有效，均及时进行了信息披露。在公司经理层内部，已形成合理的选聘机制，并 已制定明确的工作细则。全体高管人员均能在其职责范围内，忠实履行职务，勤勉尽责， 维护公司和全体股东的利益。 （四）公司独立性情况 公司在业务、资产、人员、财务及内部组织机构等各方面均保持良好的独立性，与 控股股东完全独立，不存在控股股东控制公司的情况；公司与控股股东或其控股的关联 单位也不存在同业竞争。 （五）公司透明度情况 公司已按照《上市公司信息披露管理办法》完善信息披露管理制度，同时根据深圳 证券交易所发布的《中小企业板信息披露业务备忘录第8号—信息披露事务管理制度相 关要求》对《信息披露管理制度》进行了修订，同时修订《内部审计制度》，新指定了 《投资者关系管理制度》和《重大信息内部报告制度》；制定了未公开信息的报告、传 递、审核、披露程序，公司未公开信息的报告、传递、审核、披露程序均根据《公司章 程》以及各项相关规定执行。在以后的工作中，