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历年中级经济法学习指导1 单选题 1、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。 A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司自愿加入证券业协会 C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 单选题 2、证券交易所具有以下()的特征。 A．交易对象限于有价证券 B．证券交易管理相对宽松 C．有固定的交易场所和交易时间 D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 单选题 3、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。 A．证券交易所 B．证券登记结算公司 C．中国证券业协会 D．证券公司 单选题 4、按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 单选题 5、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 6、下列税种中，属于由国税局系统征收管理的是()。 A．土地增值税 B．地方银行缴纳的所得税 C．车船使用税 D．营业税 单选题 7、到目前为止，我国个人贷款业务的发展经历了起步、发展和规范三个阶段，其中诱因不包括()。 A．公司信贷业务的蓬勃发展 B．国内消费需求的增长 C．商业银行股份制改革 D．国内住房制度改革 单选题 8、从()年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A．1992 B．1993 C．1994 D．1995 单选题 9、当人民银行提高法定存款准备金率时，其可能的结果是()。 A．商业银行持有的法定准备金增加，这使其可发放的贷款增加，导致货币供给的增加 B．商业银行持有的法定准备金增加，这使其可发放的贷款减少，导致货币供给的减少 C．商业银行持有的法定准备金减少，这使其可发放的贷款减少，导致货币供给的减少 D．商业银行持有的法定准备金减少，这使其可发放的贷款增加，导致货币供给的增加 单选题 10、下列关于我国商业银行中间业务在银行业务中占比较低的原因错误的是()。 A．第一、二产业的粗放式增长 B．第三产业在国民经济中占比重较低 C．银行服务的需求由于各种因素而受到限制 D．银行中间业务的创新观念不强，产品开发程度低 单选题 11、以下不属于场外交易市场主要功能的是（）。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 单选题 12、下列说法中不正确的是一项是()。 A．证券公司自营业务必须以自己的名义进行 B．在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，必须是具有法人资格的证券经纪人 C．证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券 D．证券公司办理经纪业务时，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖证券的数量或者价格 单选题 13、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括()。 A．前一交易日融资买入额、融资余额 B．前一交易日融券卖出量、融券余量等信息 C．融资融券业务盈亏状况 D．前一交易日市场融资融券交易总量信息 单选题 14、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员 单选题 15、根据《商业银行法》的规定，商业银行在中华人民共和国境内可以从事下列哪个活动 A．从事信托投资和股票业务 B．投资于非自用不动产 C．向非银行金融机构和企业投资 D．代理保险业务 单选题 16、网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所 单选题 17、甲公司向银行贷款，并以所持乙上市公司股份用于质押。根据担保法律制度的规定，该质押合同生效的时间是()。 A．借款合同签订之日 B．质押合同签订之日 C．向证券登记机构申请办理出质登记之日 D．证券登记机构办理出质登记之日 单选题 18、最先开展个人汽车贷款业务的银行是()。 A．中国银行 B．中国农业银行 C．中国建设银行 D．中国工商银行 单选题 19、下列股票交易行为中，符合证券法律制度规定的是()。 A．甲上