杭州士兰微电子股份有限公司关于上公司治理情况的自查报....pdfVIP

证券代码：600460 股票简称：士兰微 编号：临 2007-014 杭州士兰微电子股份有限公司 关于上市公司治理情况的自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1 、公司需要进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用； 2 、进一步加强公司投资者关系管理工作； 3、加强公司相关人员的学习培训，增强公司规范运作意识。 二、公司治理概况 1、公司基本情况 本公司成立于 1997 年 9 月，是一家专业从事集成电路以及半导 体微电子相关产品的设计、生产与销售的高新技术企业。目前公司的 主要产品是集成电路和分立器件。 经过多年的发展，公司已先后完成了芯片研发基地、芯片生产基 地、芯片测试基地的建设；并在上海、美国硅谷设立了研发中心，在 深圳、香港设立了销售公司。公司已在人力资源、研发、生产、质量、 财务、销售等各方面建立了能效较高的管理体系。 公司目标是将公司发展成为国内最具竞争力的、综合型的集成电 路设计和生产的企业之一。 1 2、公司控制关系 公司实际控制人在股份公司以及杭州士兰控股有限公司（以下简 称“士兰控股”）的任职情况： 实际控制人姓名 士兰微任职 士兰控股任职 陈向东 董事长 董事长 范伟宏 董事 董事 郑少波 董事 董事 江忠永 董事 董事 罗华兵 董事 董事 宋卫权 监事会主席 监事会主席 陈国华 监事 监事 上述实际控制人均未在士兰控股领取报酬。 3 、公司三会运作情况 （1）股东大会：本公司自2003 年 3 月 11 日上市以来，所有股 东大会均由董事会召集，由董事长主持，历次股东大会均由律师进行 2 了现场见证。股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等的 相关规定。公司根据《上市公司股东大会规则》重新修订了公司《股 东大会议事规则》，并在 2006 年 4 月 18 日召开的2005 年度股东大会 上审议通过。 自本公司成立以来未发生过单独或合并持有本公司有表决权股 份总数 10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会 提议召开的股东大会。按照《公司法》及《公司章程》的规定，属于 股东大会审议的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过 股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情形。本公司召开的股东 大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。 （2 ）董事会：公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 5 名。 公司现任董事能够忠实、勤勉地履行职务，积极参加公司历次董事会 和股东大会， 对公司重大投资、关联交易、资产管理、信息披露、 期权激励等方面提供建设性意见，对公司董事会的科学决策、促进公 司的良性发展起到了积极的作用。 公司根据修订后的《公司章程》重新修订了本公司的《董事会议 事规则》，并在 2006 年 4 月 18 日召开的2005 年度股东大会上审议通 过。此外，公司还制订了《