RBT214_2017检验检测机构通用要求最新内审检查表.doc

管理体系内审检查表 （××××年第××次） ××××××××××公司 内审员： 被审核部门负责人： 审核日期：××××年××月××日 条款号 评审内容 检查对象 责任部门 检查结果 备注 符合 不符合 不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。?? 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动 ，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，?无违规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。 3、检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。 建立识别出现公正性风险的程序。当识别出公正性风险时，能消除或减少该风险。 4、若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。 如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。 5、检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。 4.1.5 1、检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。 是否建立保护客户秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求。 2、检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 是否制定并实施保密规定或措施，并进行保密教育，有记录可查。 4.2.1 1、检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。 机构应制定人员管理程序，该管理程序应对机构人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。 2、检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系。 机构是否与其人员签订合同，是否证实与其建立了录用关系、劳动关系、聘用关系。?（查：社保、医保）。 3、明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按管理体系要求履行职责。 是否明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，并有相应权力和资源确保管理体系运行。 技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要。 4.2.2 检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：对公正性做出承诺；负责管理体系的建立和有效运行；确保管理体系所需的资源；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；组织管理体系的管理评审；确保管理体系实现其预期结果；满足