房地产法律尽职调查报告.doc

. . 法律尽职调查文件清单 ? 致：?XXX?房地产开发有限公司 ? ? 1.?清单的填写方式： ? 1.1?能够提供清单所指文件的，在清单“有/无”栏中填写【有】，同时提供相应资料。 1.2?确知清单所指文件不存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】。 1.3?确知清单所指文件存在，但不能提供的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中说明不能提供的原因，同时说明能否通过其他渠道协助查阅或获取。 1.4?不能确认清单所指文件是否存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中注明【待查】。 1.5?公司认为对本目标物业有价值的情况，请公司在清单“备注”栏中说明或另行提供相关文件资料。 ? 2.?文件提供方式： ? 2.1?提供任何一个文件时，应提供该文件的全部内容，包括该文件的封皮、封底、附件、附图、补充、修改文件、同一文件的不同文字版本。 2.2?只请提供文件原件的复印件（扫描件），以A4纸复印。 2.3?提供文件时应在每份文件上以适当方式注明其所对应的本清单序号以及该文件资料的总页数，例如：第17项共6页。 ? ?? 3.?清单中有部分文件名称是用加重字体表示的。该等文件是客户极度关注的文件，获取该等文件/有关该等文件的信息对本目标物业交易至关重要，务必提供。如该等文件不存在或不能提供，亦须在清单“备注”栏中予以详细说明。 ? ? 目录 ? 第一类文件：公司文件4 第二类文件：目标物业土地权属相关文件5 第三类文件：目标物业开发建设手续相关文件6 第四类文件：目标物业建筑工程施工合同相关文件7 第五类文件：目标物业经营相关文件8 第六类文件：公司债务文件9 就公司的资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司的资产、财产或业务的所有托管、质权、担保凭证、保证、期权、或信托计划安排或任何其他担保协议或权利限制的详情和文件，以及其相关的登记文件。9 第七类文件：涉及目标物业的诉讼/仲裁纠纷（含查封、扣押、冻结）相关文件10 第八类文件：其他相关文件11 ? ? 第一类文件?：公司文件 ? 序号 文件名称/文件信息 有/无 备注 公司主体资格及运营文件 1.? 最新营业执照（正本和副本，经过年检） 2.? 房地产开发企业资质证书及其资质年检表 3.? 最新组织机构代码证 4.? 最新税务登记证（国税和地税） 5.? 最新股东名单及持股比例 6.? 最新章程 7.? 公司最近三年经过审计的财务报告 8.? 公司经营业务简介 9.? 公司的重大债务说明 10.? 公司就目标物业项目的纳税情况的说明 第二类文件?：目标物业土地权属相关文件 ? 序号 文件名称 有/无 备注 国有土地使用权相关文件 11.? 目标物业所处地块的简介及地块上的全部建筑物（包括目标物业及其它部分）简介（包括主要经济技术指标） 12.? 公司就目标物业地块取得土地使用权的“招、拍、挂”文件（含公告、成交确认书等全部过程文件） 13.? 若以协议方式从第三方获得目标物业地块的土地使用权，则提供相关的土地使用权转让合同，以及转让方签署的原始土地出让合同 14.? 公司与国有土地管理部门就目标物业地块签订的《国有土地使用权出让合同》及任何补充协议（若有） 15.? 公司就目标物业地块取得的《国有土地使用权证》（或《房地产权证》） 16.? 公司就目标物业地块的缴纳地价款（含违约金、滞纳金）和契税的凭证 17.? 土地管理部门有关地价款缴清的证明 18.? 目标物业地块的红线图 ?  第三类文件?：目标物业开发建设手续相关文件 ? 序号 文件名称/文件信息 有/无 备注 19.? 目标物业及所属综合性物业项目的情况简介 20.? 建设目标物业及目标物业立项批复文件 ※由发改委颁发的立项批复/目标物业建议书（代可研报告）批复/目标物业核准文件/复函或其他文件名称；包括任何性质、面积、建设单位的立项变更文件。 21.? 年度固定资产投资计划调整单/商品房屋开发投资计划调整单/固定资产投资许可证 22.? 环境影响评价政府批准文件 23.? 《建设用地规划许可证》 24.? 《建设工程规划许可证》 25.? 《建筑工程施工许可证》 26.? 《规划意见书》 27.? 涉外安全审查文件 28.? 交通影响评价或交通主管部门的书面要求或审查意见 29.? 园林主管部门对目标物业绿化的书面要求或审查意见 30.? 消防设计审查意见书 31.? 施工图设计文件审查意见 32.? 人民防空工程设计审核批准通知单或防空地下室易地建设证明书 33.? 代征代建工程情况说明及证明文件 ※请对目标物业内代征代建市政道路、市政基础设施、绿地、代建幼儿园、学校、体育馆、地铁出入口等情况进行书面说明，并提供政府审批文件 34.? 竣工验收备案证书 35.? 规