风险管控风险辨识方法.docVIP

. — PAGE 2 — . 附件2 风险矩阵法（L·S） 英国石油化工行业最先采用，即辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。 风险的数学表达式为：R＝L×S。其中： R—代表风险值； L—代表发生伤害的可能性； S—代表发生伤害后果的严重程度。 从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。 赋值 偏差发生频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度（意识、技能、经验） 控制措施（监控、联锁、报警、应急措施） 5 每次作业或每月发生 无检查（作业）标准或不按标准检查（作业） 无操作规程或从不执行操作规程 不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能） 无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。 4 每季度都有发生 检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业） 操作规程不全或很少执行操作规程 不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差） 有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。 3 每年都有发生 发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业） 发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错） 监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。 2 每年都有发生或曾经发生过 标准完善但偶尔不按标准检查、作业 操作规程齐全但偶尔不执行 胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错） 监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。 1 从未发生过 标准完善、按标准进行检查、作业 操作规程齐全，严格执行并有记录 高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强） 监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。 等级 人员伤害情况 财产损失、设备设施损坏 法律法规符合性 环境破坏 声誉影响 1 一般无损伤 一次事故直接经济损失在5000元以下 完全符合 基本无影响 本岗位或作业点 2 1至2 人轻伤 一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下 不符合公司规章制度要求 设备、设施周围受影响 没有造成公众影响 3 造成1至2人重伤3至6人轻伤 一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下 不符合事业部程序要求 作业点范围内受影响 引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响 4 1至2人死亡3至6人重伤或严重职业病 一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下 潜在不符合法律法规要求 造成作业区域内环境破坏 引起国家主流媒体报道 5 3人及以上死亡7人及以上重伤 一次事故直接经济损失在100万元及以上 违法 造成周边环境破坏 引起国际主流媒体报道 确定了S和L值后，根据R＝L×S计算出风险度R的值。 严重性S 可能性L 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 根据R的值的大小将风险级别分为以下四级： R＝L×S＝17～25：A级，需要立即暂停作业； R＝L×S＝13～16：B级，需要采取控制措施； R＝L×S＝8～12：C级，需要有限度管控； R＝L×S＝1～7：D级，需要跟踪监控或者风险可容许。 附件3 作业条件风险程度评价（LEC） 基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。 定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D＝LEC。式中： D—风险值； L—发生事故的可能性大小； E—暴露于危险环境的频繁程度； C—发生事故产生的后果。 当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。 分数值 事故发生的可能性 分数值 事故发生的可能性 10 6 3 1 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 0.5 0.2