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选编一中级经济法练习题四 单选题 1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起()内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A．3H B．5日 C．6日 D．10日 单选题 2、以下不属于场外交易市场主要功能的是（）。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 单选题 3、根据《证券法》，下列说法正确的是：() A．上市交易的股票、公司债券，应当在证券交易所挂牌交易 B．证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式 C．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 D．证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 单选题 4、下列费用中，不属于分部期间费用的是()。 A．与整个企业相关的费用 B．分部管理费用 C．分部财务费用 D．分部营业费用 单选题 5、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 6、某城市商业银行为争揽储户，在存款时以先支付利息等手段来吸引公众存款，这种行为属于非法吸收公众存款罪中的（）。 A．主体不合法 B．客体不合法 C．方式不合法 D．对象不合法 单选题 7、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 单选题 8、下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是()。 A．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 B．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过6个月 C．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 D．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月 单选题 9、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。 A．证券公司 B．财务公司 C．信托投资公司 D．商业银行 单选题 10、A公司于2008年委托某投资银行，为其在上海证券交易所发行2000万股普通股票，筹集资金15亿元人民币，A公司向该投行支付6000万元人民币作为报酬。同时A公司又向另一家商业银行贷款8000万元人民币。在此过程中，投资银行和商业银行分别扮演了()的角色。 A．市场专家，金融中介 B．金融中介，市场专家 C．市场专家，市场专家 D．金融中介，金融中介 单选题 11、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11：30前 D．13：30前 单选题 12、以下选项不符合Black-Scholes期权定价模型的基本假设的是()。 A．允许卖空标的证券 B．存在无风险套利机会 C．在衍生证券有效期内标的证券没有现金收益支付 D．证券交易是连续的，价格变动也是连续的 单选题 13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5% B．10% C．15% D．30% 单选题 14、商业银行的经营是指对其所开展的各项业务活动的()。 A．组织和控制 B．组织和营销 C．控制和监督 D．计划和组织 单选题 15、金融中介可以分为交易中介和服务中介，下列属于交易中介的是()。 A．投资顾问咨询公司 B．会计师事务所 C．律师事务所 D．有价证券承销人 单选题 16、某上市公司董事与公司进行的一笔关联交易，董事会开会作出决议，该董事在董事会会议上作了陈述。对于此表决事项，不符合法律规定的是： A．该董事不得对该项决议行使表决权 B．该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 C．出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议 D．如果这笔交易的金额超过公司资产总额30%，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 单选题 17、中国人民银行批复开办汽车贷款业务的第一家商业银行是()。 A．中国交通银行 B．中国