东方红添利11号集合资产管理计划.PDFVIP

东方红添利11 号集合资产管理计划 设立验资报告 附件(一) 初始募集期募集资本明细表 截至2019 年4 月22 日止 被审验单位名称：东方红添利11 号集合资产管理计划 净有效认购参与款项对 募集资本 占募集 资产委托人 应的资产管理计划份额 认购方式 人民币元 规模比例 个人投资者 - 货币资金 - - 机构/产品投资者 11,000,000.00 货币资金 11,000,000.00 100.00% 合计 11,000,000.00 11,000,000.00 100.00% 注 1：在初始募集期内，上海东方证券资产管理有限公司无从业人员认购东方 红添利 11 号集合资产管理计划( 以下简称“东方红添利 11 号集合计划”)份额。 注2：在初始募集期内，贵公司使用固有资金认购东方红添利11 号集合计划份 额 1,000,000 份，占东方红添利 11 号集合计划份额总额百分比为 9.0909% 。 附件(二) 第一页 验资事项说明 一、 组建情况 东方红添利 11 号集合资产管理计划( 以下简称“东方红添利 11 号集合计划”) 由上海东方证券资产管理有限公司( 以下简称“贵公司”)担任资产管理人和登 记结算机构，中国农业银行股份有限公司( 以下简称“农业银行”)担任资产托 管人。 二、 申请设立的资产管理计划初始销售及认购规定 根据 《东方红添利 11 号集合资产管理合同》的规定，东方红添利 11 号集合计 划初始募集期不设规模上限。单个资产委托人首次参与的最低参与金额为人民 币 100 万元，追加参与不设最低金额限制。东方红添利 11 号集合计划份额面 值及参与价格为人民币 1.0000 元，不收取参与费用。经贵公司确定，东方红 添利 11 号集合计划自2019 年4 月15 日至2019 年5 月15 日止期间由贵公司 向追求资产增值、同时具有相应风险承受能力且法律法规允许的个人投资者和 机构投资者销售。另根据贵公司于 2019 年 4 月 18 日发布的《关于东方红添 利 11 号集合资产管理计划提前结束初始募集期的公告》，东方红添利 11 号集 合计划于2019 年4 月18 日提前结束募集，自2019 年4 月19 日(含)起停止办 理认购业务。初始募集期内，在每日(T 日)办理认购的交易时间结束后，贵公 司将对委托人人数实行汇总统计，当累计委托人数达到 200 人时，贵公司将 于 T+1 日上午九点前发出停止认购指令，在T 日的参与申请中，根据参与时 间优先、时间相同情况下参与金额优先(金额大者优先) 的原则(参与时间以销售 机构提供的数据为准)宣布超过200 人的认购无效。 资产委托人办理认购业务时应提交的文件、办理手续、办理时间、处理原则等 事项，在遵守 《东方红添利 11 号集合资产管理合同》规定的前提下，以销售 机构的具体规定为准。贵公司的登记结算系统对资产委托人的参与申请进行最 终成交确认。 附件(二) 第二页 验资事项说明(续) 二、 申请设立的资产管理计划初始销售及认购规定(续) 根据中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”)于 2018 年 10 月 22 日发布的第 151 号令 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和 《东