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工程施工过程中工程索赔及管理探讨 摘要：随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施 工单位也随之越来越重视工程索赔的工作。本文就工程施工 过程中的工程索赔及管理进行了系统的探讨和研究。 关键词：施工工程；工程索赔；管理 中图分类号：TU198文献标识码：A 引言 工程索赔是市场经济中的一种普遍现象，也是工程承包 商的一种正当权益和要求。在市场经济条件下，建筑市场中 的工程索赔，是一种普遍现象。工程索赔，通常是指在工程 合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确 履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利 损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求 的行为 、工程索赔原则 1、 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向 书，意向书中应包含索赔名称、索赔事由及依据、事件发生 起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这 样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地 点及索赔方向有大致了解。 2、 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师 签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理 工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。 3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集 证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工 期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料 及相关的证明材料。 二、工程索赔的原因分析 由于工期施工过程较长、环节复杂、施工面广、不确定 因素较多，因此，引起索赔的因素也比较多。大致归纳有如 下几种： 1、当事人违约 当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的 义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的 施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未 能按照合同约定完成工作。如未能及时发出图纸、指令等也 视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同 约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造 成其他损害。例如，在某世界银行贷款的项目中，采用FIDIC 合同条件，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现 场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场 交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆 只能在路面块石垫层上行驶，造成轮胎严重超常磨损，承包 人提出索赔工程师批准了对196条轮胎及其他零配件的费用 补偿，共计20万美元。 2、 工程变更 工程在施工中，因为地勘的变化与环境的影响，或业主 提出更高的质量要求等各种原因，从而产生工程变更，是工 程索赔的主要原因。此类工程变更比较普遍，可以说任何工 程都会发生。由于工程变更，可能会造成工程量的增减，使 工程投入发生变化，对原合同单价产生影响；而业主提出更 高的质量要求，会改变原来的施工工艺，产生新技术、新材 料、新设备等，造成工程成本的增加和减少。 3、 合同缺陷 合同缺陷表现为合同文件规定不严谨、合同中的遗漏或 错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释 将导致成本增加或工期延长，则承包人可以为此提出索赔， 工程师应给予证明，发包人应给予补偿。一般情况下，业主 作为合同起草人，他要对合同中的缺陷负责，除非其中有非 常明显的含糊或其他缺陷，根据法律可以推定承包商有义务 在投标前发现并及时向业主指出。某路桥工程，承、发包双 方签订了工程施工合同，合同中约定“发包方负责协调周边 村民关系，保证施工顺利进行。若因村民阻挠造成的损失需 要由发包方承担。在路基施工中因承包方使用强夯施工，影 响到附近村民正常生活，发生村民阻挠施工、要求赔偿事件， 造成停工3天、补偿村民费用2. 5万元。承包方向发包方提 出了工期和费用的索赔。因合同中未明确发生村民阻挠施工 应由造成事件的责任方承担，因此，经承、发包双方多次谈 判，发包方最终承担了该事件的2. 5万元损失并顺延了工期。 三、工程索赔的管理方法 某建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的 地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另 一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作 变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经 测算影响工期3个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任 务拖到雨季进行，按一般公认标准推算，又影响工期2个月。 为此，承包商可以提出索赔。 1、 理由要充分 充分的理由是成功索赔的关键因素，是对索赔作出解 释。如果理由不充分，往往不能说服监理工程师或业主，甚 至根本都不能自圆其说，肯定不会成功。如果索赔前能和监 理或业主进行沟通，会取得意想不到的效果。所以，施工单 位要善于寻找机会，熟悉合同，以便能够准确提出索赔的理 由。 2、 事件要清楚 理由充分是索赔的前提条件，施工单位在提出索赔报告 时，其索赔事件一定要描述清楚，措施要明确，给索赔计算 提