秦川机床工具集团股份公司投资监督管理办法（2019年4月.PDF

秦川机床工具集团股份公司 投资监督管理办法 （2019 年4 月修订） （本次修订经2019 年4 月10 日公司第七届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”） 投资的管理行为，优化国有资本布局和结构，切实防范投资风险，更 好地落实国有资本保值增值责任，建立有效的投资决策流程，提高投 资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《公司章程》等规定，并结 合公司具体情况特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属全资子公司、控股子公司的一 切对外投资行为。 第三条 本办法所称投资，是指公司及子公司进行的固定资产投 资与股权投资行为。固定资产投资包括基本建设、技术改造和设备购 置等；股权投资包括公司及子公司以货币资金、公司产品以及经资产 评估后的房屋、机器、设备、物资等实物以及专利权、技术诀窍、商 标权、土地使用权等无形资产作价出资进行的投资活动，其中包括公 司独立兴办的企业；公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、 合作公司；参股其他境内、外独立法人实体等。 第四条 公司及子公司以产业发展战略和发展规划纲要为引领， 以把握投资方向、优化资本布局、严格决策程序、规范资本运作、提 高资本回报、维护资本安全为重点，依法建立信息对称、权责对等、 运行规范、风险控制有力的投资监督管理体系，推动公司强化投资行 1 为的全程全面监管。 第五条 公司及子公司依据发展战略和规划编报年度投资计划， 公司对各子公司年度投资计划实行备案管理，对子公司投资项目进行 分类监管，监督检查子公司投资的执行情况、投资项目的决策和实施 情况，组织开展对投资项目进行跟踪评价，对违规投资造成国有资产 损失以及其他严重不良后果的进行责任追究。 第六条 公司及子公司投资应当符合产业发展战略，体现出资人 投资意愿，符合公司发展战略规划，坚持聚焦主业，大力培育和发展 战略性新兴产业，严格遵守投资决策程序，提高投资回报水平，防止 国有资产流失。 第二章 投资监管体系建设 第七条 公司及子公司是投资项目的决策主体、执行主体和责任 主体，各子公司应当建立投资管理体系，健全投资管理制度，优化投 资管理信息系统，科学编制投资计划，切实加强项目管理，提高投资 风险防控能力，履行投资信息报送和配合监督检查义务。 第八条 各子公司应当根据本办法规定，结合本公司实际，建立 健全投资管理制度。各子公司投资管理制度应包括以下主要内容： （一）投资应遵循的基本原则； （二）投资管理部门、职责及管理流程； （三）投资决策机构、职责及决策程序； （四）投资项目负面清单制度； （五）投资信息化管理制度； （六）投资风险管控制度； （七）投资项目完成、中止、终止或退出制度； （八）投资项目后评价制度； （九）违规投资责任追究制度； 2 （十）对所属企业投资活动的授权、监督与管理制度。 所属子公司投资管理制度应当经董事会审议通过后报送公司备 案。 第九条 按照省国资委有关规定和监管要求，发布公司及子公司 投资项目负面清单，设定禁止类和特别监管类投资项目，实行分类监 管。列入负面清单禁止类的投资项目，公司及所属子公司一律不得投 资。详见省属企业投资项目负面清单 （附件四）。 第三章 投资事前管理 第十条 公司及子公司应当按照本企业发展战略和规划编制年 度投资计划，并与公司及子公司年度财务预算相衔接，年度投资规模 应与合理的资产负债水平相适应。公司及子公司的投资项目均应纳入 年度投资计划，未纳入年度投资计划的投资项目原则上不得投资，确 需追加投