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选编一中级经济法重点题六 单选题 1、()需直接从基金资产中列支。 A．申购费 B．赎回费 C．基金转换费 D．基金管理费 单选题 2、下面关于证券登记结算制度的说法中，正确的是（）。 A．投资者开立证券账户应当向证券公司提出申请 B．货银对付原则是证券结算的一项基本原则 C．目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取全额结算方式 D．证券投资者可以办理多个证券账户，一个归自己使用，其他的转借或转租给他人 单选题 3、下列项目中，计算外商投资企业和外国企业所得税应纳税所得额时，经税务机关核定，允许扣除的是()。 A．支付给总机构的管理费 B．支付给总机构的特许权使用费 C．直接向受灾地区的单位和个人进行的公益、救济性捐赠支出 D．向关联企业支付的同本机构、场所生产经营有关的管理费用 单选题 4、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 5、不属于对外借款的是()。 A．向国外政府借款 B．向世界银行借款 C．对外发行债券 D．外商投资于国内企业发行的外币记价的股票 单选题 6、()是为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。 A．证券投资咨询机构 B．证券经营机构 C．证券结算登记机构 D．证券交易所 单选题 7、根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是()。 A．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C．发行对象不得超过200人 D．发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 单选题 8、()是借款人以合法有效、符合银行规定条件的质物出质，向银行申请取得一定金额的人民币贷款，并按期归还贷款本息的个人贷款业务。 A．个人质押贷款 B．个人抵押贷款 C．个人抵押授信贷款 D．个人信用贷款 单选题 9、湖南郴县物资局干部绪贾用单位的货款100万元，于1993年10月7日、8日买进苏三山股票15万股。之后，他以“北海正大置业投资公司”的名义，向《特区证券报》通报所谓收购的虚假消息。11月6日，海南《特区证券报》头版头条发布了“北海正大置业致函本报向社会公告收购苏三山股票”的消息，致使该股票价格飞涨。当苏三山股票从每股30元升到40元时，绪贾通过深圳证券交易所抛出了9500股。绪贾抛售9500股苏三山股票的交易行为是： A．有效 B．无效 C．效力未定 D．可变更可撤销 单选题 10、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．国务院 D．国家外汇管理局 单选题 11、美猴王股份有限公司发行股票公告的招股说明书中遗漏了与工商行政管理局正在进行的诉讼案，该案可能致使美猴王股份有限公司遭受巨额的罚款的处罚决定得以维持；国新铭泰证券公司以包销的方式为美猴王公司发售股票，该股票上市后不久，有关媒体披露美猴王股份有限公司上述情况，致使美猴王公司的股票行情大跌，投资者遭受了损失。对投资者的这些损失的承担者说法错误的是()。 A．美猴王股份有限公司 B．国新铭泰证券公司 C．美猴王、国新铭泰两公司的董事、监事、经理承担连带赔偿责任 D．美猴王、国新铭泰两公司董事、监事、经理中只有对此事件负有责任的承担连带赔偿责任 单选题 12、某公司公开发行股票，其招股说明书中载明的募股资金用于技术更新，如果某公司将该募集的资金用于其他用途，下列各项中，正确的做法是()。 A．必须经股东大会作出决议 B．必须经国务院证券监督管理机构审核 C．必须向证券交易所报告 D．必须与保荐人协商 单选题 13、关于商业银行的贷款业务，下列说法正确的是()。 A．可以向公司董事的亲属发放条件优于其他借款人同类贷款条件的担保贷款 B．可以以稍高于中央银行规定的同类贷款基准利率提供贷款 C．可以吸收客户资金不入账，直接用于发放贷款 D．可以向银行其他业务客户中不符合贷款条件的企业发放贷款 单选题 14、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。 A．资金账户 B．证券公司 C．席位 D．证券账户 单选题 15、证券经纪业务包含的要素不包括()。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．中国证券业协会 单选题 16、下列关于商业银行开展个人理财业务的政策限制，说法错误的是()。 A．商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划 B．商业银行开展个人理财业务，不应当向客户收取任何费用 C．商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中，保证个人理财服务