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Manitowoc 公司 公司政策公告 全球道德政策 （包括不道德行为的报告） 第101 号 发布日期：2017 年11 月20 日 取代：2013 年1 月1 日发布的101 号政策 有效期限：直至被取代时 发布人：总顾问办公室 签字：法律总顾问 审批人：总裁兼首席执行官 签字的文件原本由总裁和首席执行官的执行秘书保留存档。企业内部网登载的打印的政策 文本皆须以签字的文本为准。 目的 本全球道德政策旨在全球范围内规范公司董事、高管及普通员工的商业行为，确保公司上 下都践行最高的道德和诚信标准。 范围 本全球道德政策适用于 Manitowoc 公司及其在全球的子公司和附属公司的所有董事、高 管和普通员工。 索引 1.0 政策声明 2.0 政策监管 3.0 指南 4.0 财务与报告职责 5.0 财务与会计指令 6.0 报告不道德行为 全球道德政策 1.0 政策声明 Manitowoc 公司及其子公司和附属公司（以下统称为 “公司”）的此项政策完全符合规范 其运营的所有法律要求，并依据最高的道德、法律和伦理标准来执行各项事务。我们在全 球享有的诚信交易的美誉是公司的一项无价资产。 我们知道各地风俗传统有异，但无论在哪个地方，无论是风俗允许还是法律不严，我们都 不允许违反公司标准。公司希望机构上下都能践行最高的道德和诚信标准，并对违反这些 标准或以违反法律、政策或进行不道德的交易为代价换取业绩，及不能证明自身行为符合 全球道德政策或与商业行为相关的任何其他公司政策的任何员工进行适当的纪律处分。纪 律处分可能包括但不限于，改任、降职或解雇，具体取决于所涉及的违规行为的性质，及 对涉事员工提起民事或刑事诉讼。 2.0 政策监管 2.01 执行主管团队的责任。由CEO 和所有CEO 管理层直接下属组成的公司执行主管团 队（以下简称“执行主管” ）负责确保公司上下符合本全球道德政策要求。执行主管 可能会不定时制定适当的程序和规则以确保符合本政策要求。 2.02 管理人员的责任。公司内所有有直接下属的管理人员，无论其职责为何，均应负责 确保在其监督管理下的所有员工符合本全球道德政策的规定（包括将这些政策每年 至少向员工传达一次）。 2.03 全体员工的责任。尽管执行主管和所有管理人员负责确保其下属员工符合本全球道 德政策要求，但所有员工必须认识到，遵守本全球道德政策要求是每个人应尽的义 务。公司的每一位员工都有权利也有义务报告任何不道德的行为（如果发生的话）。 2.04 年度证明。为了确保所有员工都了解他们有权利且有义务报告任何不道德的行为， 公司每一位员工每年应以书面方式证明自己已阅读并理解本全球道德政策和与商业 行为相关的所有政策（可能包括与道德、腐败行为和公平交易、利益冲突、符合法 律法规、国际交易及不定时出现的类似事务相关的政策），且其过去遵守、未来还 将继续遵守此类政策。 执行主管将不定时核查与商业行为相关的公司政策，所有员工必须每年证明一次其 知晓、了解并遵守了相关政策。适用的政策包括： 101 全球道德政策 109 政治献金/候选人支持 111 第16 节规定和144 规则，合规政策与程序 112 内幕交易政策 全球道德政策- 2017 年11 月20 日 114 腐败行为和与非美国人的交易 115A 国际交易– 进口 115B 国际交易– 出口 116 反抵制联盟政策 人力资源部负责让所有员工每年证明一次其遵守与商业行为相关的公司政策。此证 明应依据执行主管不定时制定的相关程序在相应的表格上做出。人力资源部负责在 员工的人事档案中保留每位员工的年度证明。 2.05 关于禁止行为的知识。了解禁止行为的员工会立即将问题报告给公司的法律总顾问。 员工若隐瞒已知违规行为或可疑行为可能会受到谴责或被解雇，具体视情况而定。 2.06 豁免。为了进一步强调遵守与商业行为相关的政策的重要性，即使任何政