集中运行管理办法.docVIP

PAGE PAGE 1 上海浦东发展银行 业务集中系统运行管理办法 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc223165719 第一章 总则 PAGEREF _Toc223165719 \h 2 HYPERLINK \l _Toc223165720 第二章 基本规定 PAGEREF _Toc223165720 \h 3 HYPERLINK \l _Toc223165721 第三章 机构管理 PAGEREF _Toc223165721 \h 5 HYPERLINK \l _Toc223165722 第四章 用户管理 PAGEREF _Toc223165722 \h 6 HYPERLINK \l _Toc223165723 第五章 参数管理 PAGEREF _Toc223165723 \h 7 HYPERLINK \l _Toc223165724 第六章 流程管理 PAGEREF _Toc223165724 \h 8 HYPERLINK \l _Toc223165725 第七章 轧账管理 PAGEREF _Toc223165725 \h 11 HYPERLINK \l _Toc223165726 第八章 风险控制 PAGEREF _Toc223165726 \h 13 HYPERLINK \l _Toc223165727 第九章 会计信息管理 PAGEREF _Toc223165727 \h 15 HYPERLINK \l _Toc223165728 第十章 错账及特殊情况处理 PAGEREF _Toc223165728 \h 19 HYPERLINK \l _Toc223165729 第十一章 实错管理 PAGEREF _Toc223165729 \h 20 HYPERLINK \l _Toc223165730 第十二章 安全管理 PAGEREF _Toc223165730 \h 21 HYPERLINK \l _Toc223165731 附件一 上海浦东发展银行业务集中系统运营组织架构及岗位设置 PAGEREF _Toc223165731 \h 23 HYPERLINK \l _Toc223165732 附件二 业务集中系统角色配置表 PAGEREF _Toc223165732 \h 28 HYPERLINK \l _Toc223165733 附件三 业务集中系统会计报表使用保管规定 PAGEREF _Toc223165733 \h 30 HYPERLINK \l _Toc223165734 附件四 差错查询、报送单 PAGEREF _Toc223165734 \h 31 上海浦东发展银行 业务集中系统运行管理办法 第一章 总则 为规范业务集中系统的运营管理，确保业务集中系统安全、稳定、高效运行，根据《上海浦东发展银行会计基本制度》等有关规定，结合业务集中系统的特点，制定本管理办法。 参与业务集中系统操作处理的总行运营与科技总部、分行运营管理部、分行作业中心、分行信用运营中心、各营业机构需遵照执行本管理办法。总行运营与科技总部数据处理中心在制定本机构相关规章制度和操作规定时，应遵循本管理办法规定。 业务集中系统是将业务处理进行标准化、流程化，形成“小前台、大后台”的运营形态。前台负责业务受理，后台通过统一处理标准、统一控制标准，实现集中作业的标准化和专业化处理。 按照业务流程处理环节的实现方式，集中业务处理分为标准化（又称“方式一”）和专业化（又称“方式二”）两种作业模式。 标准化作业模式（方式一）适用于处理逻辑标准化、规范化的业务。在这种作业模式下，前台扫描上传的各类业务，按要素拆分成不同的任务项，由后台相应岗位进行处理，业务审核与录入操作并行处理，要素判断正确后组包发送核心系统完成账务处理。 专业化作业模式（方式二）适用于处理逻辑复杂的业务。在这种模式下，业务集中系统只控制流程顺序，后台柜员需要使用综合业务系统相应的交易，对前台扫描上传的各类业务进行记账、复核或授权，从而完成核心账务处理。 根据集中作业模式，建立总行集中业务处理中心和分行集中业务处理中心，总行集中业务处理中心简称总中心，承担所有标准化的作业；分行集中业务处理中心简称分行作业中心，承担所有专业化的业务。 根据集中业务性质的不同，建立分行信用运营中心，承担信用运营类业务的处理。信用运营标准化业务的后台处理由总中心负责处理。涉及信用运营类业务的操作和管理遵照总行信用运营部门的规章制度执行。 业务集中系统的操作用户应严格执行我行计算机安全管理规定，确保业务集中系统安全运行。 第二章 基本规定 业务集中系统仅处理集中的业务，非集