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湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一六年九月 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转 让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出 实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书 风险及重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、 知识产权保护风险 生物医药行业属于技术密集型行业，知识产权的保护尤为重要。公司目前拥 有的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”系公司自主研发而成，并取得相应发明专利 授权。如果公司的研发成果失密或遭到侵害，将给公司带来不利影响。为了保护 公司的核心技术，公司建立了严格的技术保密工作制度，与核心技术人员签署了 《保密协议》，并采用股权激励方式，让核心技术人员可以共享公司发展的成果。 同时，根据公司研发进度，积极采用专利方式，将公司核心技术以发明专利的方 式予以保护。截至本公开转让说明书出具日，公司已获得国家专利授权4项，香 港专利授权1项，美国专利授权1项，欧洲专利授权1项，正在申请中的国家专利4 项，自公司成立至今也从未发生技术泄密的情况。尽管公司已采取了上述措施防 止公司核心技术对外泄露，但若公司发明专利无法顺利获得授权或公司核心技术 人员离职或私自泄露公司技术秘密，仍可能会给公司知识产权保护带来不利影 响。 二、 技术研发及产业化应用失败风险 公司的“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”正处于与医疗机构合作开展临床试验 阶段，目前合作的医疗机构包括华中科技大学同济医学院附属协和医院、华中科 技大学同济医学院附属同济医院、湖北省肿瘤医院、天津市南开医院、河南省肿 瘤医院等在内的多家三级甲等医院，相关的临床试验项目已通过医疗机构医学伦 理委员会的审查，取得相应的立项审批文件和临床试验批准文件，各项临床试验 均正常开展。 尽管公司的技术团队已就“肿瘤囊泡生物免疫治疗技术”开展了长期的、大 量的临床试验研究工作，聘请了外部专家对公司的囊泡技术进行了专家论证，并 与各大三甲医院开展临床试验研究，以取得足够的、充分的数据用以证明该技术 2 湖北盛齐安生物科技股份有限公司 公开转让说明书 的安全性、有效性。截止到本公开转让说明书签署之日，公司的囊泡技术已得到 部分合作医疗机构的认可，并取得了临床应用伦理审查批件，开始启动物价申报 程序，但由于该技术属于具有首创性的医疗技术，在世界上尚无该技术临床应用 的先例，因此，从事“肿瘤囊生物免疫治疗技术”研究及临床试验工作存在着后 期商业化推广失败的风险。 三、 无实际控制人风险