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《管理世界》2004 年第 12 期，转载或引用请注明 交易费用经济学：过去、现在和未来 ——兼评威廉姆森《资本主义经济制度》 聂辉华 摘要：本文通过评论威廉姆森的《资本主义经济制度》，从多个视角系统地介绍了威廉姆森 的经济思想，并比较了交易费用经济学与行为经济学、产权理论和演化博弈制度分析学派， 透视了交易费用经济学的发展前景。 关键词：资本主义经济制度，交易费用经济学，不完全契约理论，新制度经济学 一、导论 市场经济制度被公认为人类迄今为止发现的最不坏的制度，它有时也被称为“资本主义 经济制度”。制度经济学家们对市场经济或者资本主义经济的研究，大致可以分为四类：第 一类是对资本主义经济增长因素的研究，例如，诺思和托马斯（North and Thowmas ，1973） 通过对公元 10 世纪到公元 18 世纪西欧的历史分析表明，有效率的制度是经济增长的关键。 钱德勒（Chandler，1977）从商业经济史的角度证明，美国 19 世纪 50、60 年代企业的规模 经济主要源于企业管理制度的创新而非技术变迁。第二类是对资本主义经济起源和变迁的研 究，例如，诺思等（North and Thowmas ，1973；North ，1981）和霍夫曼和罗森塔尔（Hoffman and Rosenthal，1995）将近代资本主义经济制度的演化归结为“人口压力——资源冲突—— 军事保护——财政和政体——市场经济”这样一种逻辑，赫伯特（Herbst ，2000 ）用“非洲 的增长悲剧”（Africa’s Growth Tragedy ）从反面佐证了这一逻辑。① 肖特（Schotter，1981） 第一次用博弈论的方法，沿着“斯密——门格尔——哈耶克——诺齐克”的个人主义分析方 法构建了一个资本主义经济制度演化的分析框架。第三类是对资本主义经济制度的规范性研 究，例如，哈耶克（Hayek，1945）为市场经济或“人类合作的扩展秩序”进行辩护，钱颖 一（2000 ）从法治的角度区分了“好的市场经济”和“坏的市场经济”。最近，拉詹和津加 莱斯（Rajan and Zingales ，2003 ）指出，完美的市场经济通常处于缺乏规则和太多限制性规 则之间的狭小空间内，是非常脆弱的。要追求一个完美的市场经济，必须逐步破除作为既得 利益者主要成分的资本家的束缚。第四类是对资本主义具体制度尤其是企业的研究，例如威 廉姆森（Williamson ，1985，1996）详尽地勾勒了资本主义经济制度中市场、科层、混合形 式和政府等各种组织，青木等（Aoki and Okuno-Fujiwara et al ，1996；Aoki ，2001 ）利用“比 较制度分析”（Comparative Institutional Analysis，CIA ）方法，借助演化博弈论和主观博弈 模型，比较了日本和美国的企业制度和金融制度以及政企关系。 上述关于资本主义经济制度或者市场经济制度的四类研究实际上是内在耦合的，尽管在 时间上这些研究并不那么一一对应。经济学家们通过对资本主义经济增长因素的分析，认识 到制度是增长的关键，接着他们开始探询制度的起源和变迁路径，并对制度本身做出规范性 评判。但是，仅仅认识到“制度是重要的”是不够的，经济学家们还必须解释为什么不同的 国家会有不同的经济制度，甚至同一个国家的同一个行业会有不同的经济制度，这就要求经 济学家们将视角进一步深入到经济社会的微观层面，具体地比较和分析包括企业（科层）和 市场在内的形形色色的经济组织，由威廉姆森肇始的第四类研究正好填补这个空白。威廉姆 * 作者特别感谢伯克利加州大学威廉姆森教授本人对作者的指点。中国人民大学经济学院杨瑞龙教授、杨 其静博士为本文写作提供了帮助，周业安博士与作者的长期讨论使作者受益匪浅，谨表谢忱。 ① 当然，有学者对这种逻辑表示了质疑，参看Robinson （2002 ）。 1 《管理世界》2004 年第 12 期，转载或引用请注明