天泽信息产业股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

内部控制自我评估价报告 天泽信息产业股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 天泽信息产业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合天泽信息产业股份有限公司（以 下简称“天泽信息”、“本公司”或“公司”）内部控制制度，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，对公司截至2018 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 第一部分： 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 第二部分：内部控制评价结论 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引以及其他相关法律法规、监管 规则的要求，公司董事会截至2018 年 12 月31 日的内部控制设计与运行的有效 性进行了自我评价，具体如下： 报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制制度，并 1 得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷和重要缺陷。此外， 自本报告基准日至本报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因 素。 第三部分：公司建立内部控制制度遵循的原则 1、合法性原则：公司内部控制制度应当符合法律、行政法规的规定和有关 政府监管部门的监管要求和公司的实际情况。 2 、全面性原则：内部控制约束公司及全资或控股子公司（以下简称“子公司”） 内部的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力；同时，内部控制应 涵盖公司内部及子公司各项经济业务及相关岗位，落实到决策、执行、监督、反 馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。 3、重要性原则：内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业 务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 4 、有效性原则：内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证， 公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行，内部控制建立和实施过程中存 在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。 5、制衡性原则：内部控制保证公司及子公司的内部机构、岗位的合理设置 及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间 权责分明、相互制约、相互监督。 6、适应性原则：内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管 理要求的提高，不断修订和完善。 7、成本效益原则：内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权 衡成本与效益的关系，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 第四部分：公司相关的内部控制及其有效性说明 纳入评价范围的主要单位包括本公司以及 10 家下属子公司及其控制的公司， 10 家下属子公司包括：现代商友软件集团有限公司、现代商友软件集团国际有 限公司、株式会社TIZA、远江信息技术有限公司等4 家全资子公司，深圳市天 昊科技有限公司、苏州天泽信息科技有限公司、无锡捷玛物联科技有限公司、郑 州圣兰软件科技有限公司、南京点触智能科技有限公司、江苏海平面数据科技有 2 限公司等6 家控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，公司建立与实施